Wachsen, ohne die Kontrolle zu verlieren

Vier Erkenntnisse von Branchenführern zum Aufbau einer skalierbaren Compliance-Struktur 

Eines der interessantesten Gespräche, die ich in letzter Zeit geführt habe, war eine Podiumsdiskussion der International Compliance Association (ICA) zum Thema „Skalierung der Compliance-Reife: Wo stehen Sie derzeit und wie geht es weiter?“. 

Ich hatte das Vergnügen, gemeinsam mit Sara Cass, Chief Risk and Compliance Officer bei IFX Payments, und Joel Cook, stellvertretender Regional Chief Compliance Officer für den asiatisch-pazifischen Raum bei der SMBC Group, an einer Diskussion teilzunehmen, die von Jonathan Bowdler, Leiter der Postgraduiertenstudiengänge am ICA, moderiert wurde. 

Wie baut man eine Compliance-Funktion auf, die mit einem Unternehmen Schritt halten kann, das sich nicht mit dem Status quo zufrieden gibt? 

Diese Frage stand im Mittelpunkt dieser Podiumsdiskussion, und es wurde schnell deutlich, dass es bei der Ausweitung der Compliance um weit mehr geht als nur um die Einstellung zusätzlicher Mitarbeiter oder die Einführung neuer Technologien. 

Doch das Gespräch ging schnell über Rahmenbedingungen und Kontrollmechanismen hinaus. Was sich dabei abzeichnete, war etwas Umfassenderes. Bei der Compliance-Reife geht es nicht nur darum, Personal einzustellen, Technologien zu implementieren oder regulatorische Vorgaben abzuhaken. Es geht darum, eine Funktion aufzubauen, die sich gemeinsam mit dem Unternehmen weiterentwickelt und das nötige Vertrauen gewinnt, um strategische Entscheidungen mitzugestalten. 

Wir bei StarCompliance (Star) wissen, dass es keine allgemeingültige Formel für Reife gibt. Jede Organisation hat andere Risiken, Prioritäten und Ziele. Dennoch haben sich einige gemeinsame Themen herauskristallisiert, die für Unternehmen in jeder Wachstumsphase relevant sind. 

1. Wachstum wartet nicht – und Compliance auch nicht 

Eine Botschaft kam laut und deutlich rüber: Compliance-Reife ist kein Endziel. 

Wenn Unternehmen in neue Märkte expandieren, neue Produkte einführen und ihr Transaktionsvolumen steigern, reicht das bisherige Betriebsmodell möglicherweise nicht mehr aus. Effektive Compliance-Funktionen überprüfen kontinuierlich, ob ihre Governance-Strukturen, Kontrollen und Prozesse weiterhin auf das Geschäft abgestimmt sind, das sie unterstützen. 

Wachstum bringt Komplexität mit sich. Reife bedeutet, ihr immer einen Schritt voraus zu sein. 

Der Schlüssel zum Erfolg jeder Organisation, einschließlich der Compliance-Abteilung, ist das Überleben. Um zu überleben, muss die Compliance-Abteilung behördliche Prüfungen und Audits erfolgreich bewältigen und bestehen.  

Ein wichtiger Schlüssel dazu ist das interne Kundenmanagement. Das bedeutet, die Organisation, das Geschäft und die Menschen zu kennen.  

Dies trägt zum Risikomanagement bei. Wer das Geschäft versteht, kann die geltenden Regeln und Vorschriften ermitteln. Wer die Regeln und Vorschriften versteht, kann Compliance-Programme entwickeln. 

Sobald Compliance-Programme konzipiert sind, können sie angepasst und optimiert werden, um die Effizienz der Compliance zu steigern.  

Unternehmen, die am erfolgreichsten wachsen, warten nicht darauf, dass die heutigen Rahmenbedingungen zusammenbrechen. Sie bereiten sich auf die Herausforderungen von morgen vor, noch bevor diese eintreten. 

2. Einfluss muss man sich aufbauen – Einfluss wird nicht einfach gewährt – Compliance-Management 

Technologie ist wichtig. Richtlinien sind wichtig. Kontrollmechanismen sind wichtig. Aber Beziehungen sind genauso wichtig – daher das Compliance-Management. 

Die Diskussion kam immer wieder auf eine einfache Tatsache zurück: Compliance ist am effektivsten, wenn sie als vertrauenswürdiger Partner und nicht als Hindernis betrachtet wird. Dieses Vertrauen entsteht durch das Verständnis des Geschäfts, die Lösung von Problemen und den Nachweis, dass Compliance dazu dient, verantwortungsbewusstes Wachstum zu ermöglichen. 

Manchmal beginnt das mit etwas so Einfachem wie einem Rundgang durch die Flure, einem Gespräch mit internen Beteiligten und der Bereitschaft, sich die Zeit zu nehmen, um zu verstehen, was ihnen schlaflose Nächte bereitet. 

Ein Platz am Tisch wird nicht automatisch gewährt. Man muss ihn sich durch Glaubwürdigkeit, Zusammenarbeit und das konsequente Finden von Wegen verdienen, das Unternehmen zu unterstützen und gleichzeitig Risiken zu bewältigen. 

3. Erfolgreiche Compliance-Führungskräfte sprechen die Sprache des Wachstums – Risikomanagement 

Compliance-Verantwortliche stehen zunehmend im Wettbewerb um Ressourcen mit allen anderen Unternehmensbereichen. 

Das bedeutet, dass sich Risikodiskussionen nicht auf Vorschriften und politische Vorgaben beschränken dürfen. Führungskräfte müssen Risiken in Ergebnisse übersetzen, die für die Unternehmensleitung nachvollziehbar sind: finanzielle Folgen, operative Auswirkungen und geschäftliche Chancen – kurz gesagt: Risikomanagement. 

Wenn Kontrollmechanismen gut funktionieren, schaffen sie Mehrwert. Wenn sie versagen, können die Folgen kostspielig sein. 

Die besten Führungskräfte im Bereich Compliance berücksichtigen beide Seiten dieser Gleichung. 

Ebenso wichtig ist, dass sie sicherstellen, dass ihre Funktionen nicht nur für den Normalbetrieb ausgelegt sind, sondern auch für Phasen schnellen Wachstums und unerwarteter Aktivitätsspitzen. Die Einhaltung von Vorschriften darf niemals zum Engpass werden, der das Unternehmen daran hindert, Chancen zu nutzen. 

4. Skalierung erfordert mehr als nur Personal – Effizienzsteigerungen im Bereich Compliance 

Das bloße Hinzufügen von Mitarbeitern ist keine langfristige Wachstumsstrategie. 

Technologie, Automatisierung und starke berufliche Netzwerke werden zunehmend zu Kraftmultiplikatoren für moderne Compliance-Teams. Enge Partnerschaften mit Technologieteams helfen Unternehmen dabei, neue Möglichkeiten auszuprobieren und Lösungen zu finden, die die Effizienz steigern, ohne dabei die Kontrolle zu vernachlässigen – so entsteht „Compliance-Effizienz“. 

Gleichzeitig ist es äußerst wertvoll, von Gleichgesinnten zu lernen. Die Wahrscheinlichkeit ist groß, dass bereits jemand anderes mit genau der Herausforderung konfrontiert war, vor der Sie gerade stehen. 

Die vielleicht ermutigendste Erkenntnis aus der Diskussion war folgende: Keine Organisation muss den Wandel allein bewältigen. 

Die Star-Partnerschaft – Gemeinsam mit dem Unternehmen wachsen 

Angesichts der zunehmenden Komplexität und sich wandelnden regulatorischen Anforderungen werden skalierbare Technologien und fachkundige Beratung immer wichtiger. Ganz gleich, ob es um Interessenkonflikte von Mitarbeitern, private Handelsgeschäfte, Informationsbarrieren, Insiderrisiken oder umfassendere Herausforderungen im Bereich der Unternehmensführung geht – Unternehmen können sich an Star wenden, um zu erfahren, wie integrierte Lösungen dazu beitragen können, die Compliance-Programme sowohl des Unternehmens als auch der Mitarbeiter zu stärken. Klicken Sie [HIER], um eine Demo zu vereinbaren.