SEC Sets Its Sights on 2027
Explore the SEC’s 2027 Examination Priorities, key regulatory focus areas, emerging risks, and how firms can strengthen compliance oversight and prepare for evolving expectations.
EINHALTUNG DER VORSCHRIFTEN DURCH MITARBEITER
Software zur Überwachung von Nebentätigkeiten
STAR wurde entwickelt, um die Einhaltung von Vorschriften zu vereinfachen und gleichzeitig eine strenge Kontrolle zu gewährleisten. Die Lösung unterstützt Unternehmen jeder Größe dabei, die Komplexität der Aktivitäten ihrer Mitarbeiter außerhalb des Arbeitsplatzes zu bewältigen.
KONFIGURIERBARE WORKFLOWS FÜR ANMELDUNGEN
Einfache Erklärungen
- Erstellen Sie unbegrenzt viele, individuell angepasste Formulare, die genau auf die Anforderungen Ihres Unternehmens zugeschnitten sind.
- Integrieren Sie Folgefragen, benutzerdefinierte Felder und bestimmte Aktivitätstypen.
- Geben Sie den Mitarbeitern die Möglichkeit, Aktivitäten wie Nebentätigkeiten, Vorstandsmandate, Beteiligungen an privaten Unternehmen, die Beschäftigung von nahen Angehörigen, persönliche Beziehungen und Vorträge problemlos offenzulegen.
Verwandte Lösungen
Stellen Sie sicher, dass die Handels- und Anlageaktivitäten der Mitarbeiter alle gesetzlichen und internen Richtlinien erfüllen.
Erhalten Sie umfassende Vorab- und Nachhandelsüberwachung für über 35 Börsen, über 30 Blockchains und über 200 Token.
Vereinfachung der Meldepflichten für Mitarbeiter, die nicht börsennotierte Wertpapiere halten.
Erfassen und melden Sie Geschenke und Bewirtungen – ob gegeben oder erhalten –, um die Vorschriften zur Korruptionsbekämpfung einzuhalten.
Erfassen und verwalten Sie ganz einfach die Angaben Ihrer Mitarbeiter zu externen geschäftlichen Tätigkeiten.
Enforce pay-to-play thresholds and minimize employee-related risk with purpose-built monitoring and controls.
Überwachen Sie die Handelsaktivitäten Ihrer Mitarbeiter im Vergleich zur Marktentwicklung und zu öffentlichen Nachrichten, um potenzielle Insiderrisiken aufzudecken.
Entscheidungsprozesse automatisieren und optimieren
Prüfung und Genehmigungen
- Automatisieren Sie die Weiterleitung von Meldungen basierend auf der Rolle des Absenders oder der Art der Aktivität.
- Weiterleitung an die zuständigen Prüfer – Vorgesetzte, Abteilungsleiter, Supervisoren.
- Unterstützt eine unbegrenzte Anzahl von Prüf- und Genehmigungsstufen, die auf Ihre Geschäftsprozesse abgestimmt sind.
- Ermöglichen Sie die Einreichung und Prüfung von Vollmachtserklärungen im Namen autorisierter Benutzer und steigern Sie so die betriebliche Effizienz.
BEWEISEN SIE IHRE STRENGE EINHALTUNG DER VORSCHRIFTEN
Zertifizierungen und Bescheinigungen
- Integrieren Sie Bescheinigungen über externe Aktivitäten in umfassendere Zertifizierungsprozesse.
- Planen Sie Zertifizierungen im Voraus und automatisieren Sie Erinnerungen.
- Geben Sie Ihren Mitarbeitern die Möglichkeit, Unstimmigkeiten zu melden, neue Aktivitäten zu erfassen sowie Daten mühelos zu prüfen und zu bestätigen.
- Passen Sie die Zertifizierungen nach Benutzergruppen, Geschäftsbereichen und Standorten an.
EIN 360-GRAD-ÜBERBLICK ÜBER DIE AKTIVITÄTEN
Umfassende Berichte und Einblicke
- Nutzen Sie leistungsstarke, flexible Berichtstools, um umsetzbare Erkenntnisse zu gewinnen und strategische Entscheidungen zu unterstützen.
- Erstellen Sie benutzerdefinierte Berichte unter Verwendung von Meldungsdaten sowie leistungsstarken Filter- und Sortieroptionen.
- Erstellen Sie Ihre eigene Bibliothek mit Vorlagen und Berichten und stellen Sie diese anderen Mitarbeitern in Ihrem Unternehmen zur Verfügung.
- Integrieren Sie externe Geschäftsaktivitäten in Ihr eigenes Data Warehouse, um die Funktionen für Berichterstellung und Risikobewertung zu erweitern.
Unternehmen weltweit vertrauen darauf
ALLES AN EINEM ORT
Maßgeschneidert für die Bedürfnisse Ihres Unternehmens
Umfassende Konfiguration
Erstellen, konfigurieren und verwalten Sie Workflows, Freigabestufen und Formulare schnell und einfach mithilfe benutzerfreundlicher Konfigurationstools.
Rollenbasierter Zugriff
Wenden Sie konfigurierbare Berechtigungen und Regeln zur Datensichtbarkeit an, bis hinunter auf die Ebene von Benutzergruppen oder einzelnen Benutzern.
Nahtlose Zusammenarbeit innerhalb der App
Einfache Kommunikation zwischen Bewertern und Mitarbeitern über die integrierte Frage-und-Antwort-Funktion.
Optimierte Genehmigungs- und Benachrichtigungsprozesse
Verfolgen Sie den Genehmigungsstatus und bleiben Sie dank E-Mail-Benachrichtigungen in Echtzeit für alle Beteiligten auf dem Laufenden.
Flexible Stimmrechtsvertretung
Legen Sie Vollmachten sowohl für Mitarbeiter als auch für Prüfer fest.
Prüfungsbereit
Umfassende Protokolle zum Änderungsverlauf von Anmeldungen, einschließlich Bearbeitungen, ausgeblendeter Anmerkungen von Prüfern und Anhängen zu den Datensätzen.
Empfohlene Ressource
Checkliste für den Zertifizierungsprozess
Laden Sie die Zertifizierungs-Checkliste von StarCompliance herunter, die Ihnen in fünf Schritten zu einem einfacheren, unkomplizierteren und effizienteren Zertifizierungsprozess verhilft.
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