Steve Brown

Neue Maßnahmen zur Durchsetzung der Vorschriften verdeutlichen, warum Unternehmen einen besseren Überblick über die Handelsaktivitäten ihrer Mitarbeiter im Bereich digitaler Vermögenswerte, dezentraler Börsen und Prognosemärkte benötigen.

Erfahren Sie, welche Erkenntnisse eine kürzlich ergriffene Durchsetzungsmaßnahme der FCA hinsichtlich der Bedeutung eines soliden SMCR-Managements, der individuellen Verantwortlichkeit und einer wirksamen Unternehmensführung liefert.

In dieser vierteiligen Serie erläutert Star, was Compliance-Teams wissen müssen, und beleuchtet dabei neue Risiken, sich weiterentwickelnde Rechtsauffassungen sowie Möglichkeiten, wie Unternehmen die Überwachung der Handelsaktivitäten ihrer Mitarbeiter verbessern können.

Wie Compliance-Teams die Überwachung des Handels von Mitarbeitern in den Bereichen digitale Vermögenswerte, Tokenisierung, Prognosemärkte und neu auftretende Verhaltensrisiken modernisieren können.

Warum jahrzehntealte Rechtsgrundsätze auch im Zeitalter digitaler Vermögenswerte, der Tokenisierung und der Prognosemärkte weiterhin die Grundlage für die Ahndung von Insiderhandel bilden.

Es dauerte zwei Jahre, bis der „Shadow Trading“ den Weg von der Theorie über die Überzeugung bis hin zu einer Verhandlung vor dem Ninth Circuit zurückgelegt hatte. Prognosemärkte entwickeln sich noch schneller.