3 Vorteile individueller Risikobewertungen im Compliance-Management
Risikobewertungen führen Unternehmen über die regelbasierte Compliance hinaus hin zu einer vorausschauenden Compliance.
EINHALTUNG DER VORSCHRIFTEN DURCH MITARBEITER
Ausbildung & Kompetenz
Automatisieren Sie das Schulungs- und Kompetenzmanagement, stellen Sie die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicher, heben Sie die Schulungsstandards an und schützen Sie Führungskräfte vor Risiken – alles in einer Lösung.
Eine Lösung.
Vollständige Kontrolle.
Die „Training & Competency“-Lösung von Star ist eine zentralisierte, skalierbare Lösung, die Finanzunternehmen dabei unterstützt, regulatorische Anforderungen zu erfüllen, die Produktivität zu steigern und die Aufsicht zu optimieren. Mit sofort einsatzbereiten Best Practices und vollständig konfigurierbaren Arbeitsabläufen ersetzt Star manuelle Prozesse durch einen automatisierten, evidenzbasierten Ansatz – und unterstützt damit Compliance-Verantwortliche, Vorgesetzte und Mitarbeiter im gesamten Unternehmen.
Verwandte Lösungen
Stellen Sie die Einhaltung der Vorschriften des „Senior Managers and Certification Regime“ der FCA sicher.
Ein auf die MAS-Vorschriften abgestimmtes Programm zur individuellen Rechenschaftspflicht und zum Verhalten (IAC) aufrechterhalten.
Halten Sie die Anforderungen des „Individual Accountability Framework“ der irischen Zentralbank ein.
Erfüllen Sie die australischen Rechenschaftsrahmen BEAR und FAR mit Zuversicht.
Workflow-Automatisierung und konfigurierbare Formulare
Mit konfigurierbaren Formularen können Sie wichtige Bewertungen – wie Einzelgespräche, Verkaufsbeobachtungen und Einarbeitungsgespräche – mithilfe dynamischer Abschnitte, integrierter Genehmigungsworkflows und Versionskontrolle standardisieren. Automatisierungsregeln lösen Aufgaben, Benachrichtigungen und Eskalationen aus, je nach Mitarbeiterstatus, Rollenänderungen, überfälligen Maßnahmen oder Risikoveränderungen. Star sorgt dafür, dass die richtigen Maßnahmen zur richtigen Zeit ergriffen werden – ganz ohne manuelles Eingreifen.
Schulungsmanagement und behördliche Prüfungen
Star erleichtert die Bereitstellung, Nachverfolgung und Verwaltung von Schulungen in großem Umfang – ganz gleich, ob es sich um Präsenzschulungen, virtuelle Schulungen oder E-Learning handelt. Die Plattform umfasst ein zentrales Schulungsmodul, das das gesamte Kursportfolio, wiederkehrende Schulungsveranstaltungen und Nominierungsworkflows enthält. SCORM-konforme E-Learning-Inhalte können direkt hochgeladen oder über Ihr bestehendes LMS integriert werden. Die Durchführung von vorgeschriebenen Prüfungen ist vollkommen flexibel: Unternehmen können individuelle Prüfungen erstellen, vorgefertigte Vorlagen verwenden oder beides kombinieren.
Risikoorientierte KPIs und Risikobewertungen
Verfolgen Sie einen proaktiven, datengestützten Ansatz zur Messung von Personalrisiken. Die Risikobewertungen basieren auf KPIs, die vollständig an die Struktur und die Risikobereitschaft Ihres Unternehmens angepasst werden können. STAR berechnet diese anhand interner Leistungsdaten, externer regulatorischer Vorgaben oder einer Kombination aus beidem und bietet so einen ganzheitlichen Überblick über die Risiken auf Einzelpersonen- und Teamebene. Visuelle Bewertungsmodelle ermöglichen es Vorgesetzten, Probleme schnell zu erkennen. STAR unterstützt zudem historische Vergleiche, sodass Sie die Risikoentwicklung im Zeitverlauf verfolgen und eingreifen können, bevor aus kleinen Problemen große werden.
Führungsspanne und Erkenntnisse zu Personalrisiken
STAR bietet Führungskräften und Compliance-Verantwortlichen einen umfassenden Überblick darüber, wer wen beaufsichtigt – und ob der Umfang der Aufsicht akzeptable Grenzen überschreitet. STAR bildet die Aufsichtsstrukturen über Geschäftsbereiche, Regionen und Hierarchien hinweg ab und zeigt dabei die Mitarbeiterzahl, die Zuständigkeiten sowie die damit verbundenen Risikobewertungen auf. Dies ermöglicht es Unternehmen, eine strenge Aufsicht zu gewährleisten, die SMCR-Anforderungen zu erfüllen und Versäumnisse bei der Aufsicht zu verhindern, bevor sie auftreten.
Dashboards und Berichterstellung
Echtzeit-Dashboards und dynamische Berichtstools helfen Unternehmen dabei, Daten in Entscheidungen umzusetzen. STAR-Dashboards nutzen farbcodierte Darstellungen und intuitive Layouts, um wichtige Trends in den Bereichen Leistung, Risiko und Aufsicht aufzuzeigen. Vorgesetzte und Compliance-Verantwortliche können von der Gesamtübersicht bis hin zu bestimmten Teams, Rollen oder Einzelpersonen detaillierte Einblicke gewinnen. Berichte können nach Bedarf geplant oder exportiert werden, wodurch sowohl interne Governance- als auch externe Prüfungsanforderungen erfüllt werden.
Unternehmen weltweit vertrauen darauf
Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und Abstimmung mit der beruflichen Fortbildung
STAR wurde entwickelt, um den sich wandelnden Anforderungen des heutigen regulatorischen Umfelds gerecht zu werden, und unterstützt Finanzdienstleister dabei, in allen wichtigen Regelwerken die Compliance-Vorgaben einzuhalten, sicher zu agieren und für Prüfungen gerüstet zu sein:
SM&CR (Regelung für Führungskräfte und Zertifizierung)
Unterstützen Sie die jährliche Zertifizierung der Eignung und Zuverlässigkeit durch eine lückenlose Nachverfolgung von Kompetenzen, Verhalten und Aufsicht. Erstellen und pflegen Sie Übersichten über die Verantwortlichkeiten der Führungskräfte sowie Verantwortungserklärungen. Weisen Sie angemessene Maßnahmen und Übergabeprozesse nach und schützen Sie Führungskräfte vor aufsichtsrechtlichen Risiken.
FCA-Handbuch zu Schulung und Kompetenz (T&C)
Erfüllen Sie die Anforderungen von FCA Training & Competence (T&C) zum Erwerb und zur Aufrechterhaltung der Kompetenz durch strukturierte Supervision, Qualifikationsnachverfolgung und rollenspezifische KPI-Überwachung. Automatisieren Sie die Nachverfolgung von CPD und SPS und führen Sie gleichzeitig auditfähige Aufzeichnungen, um die Einhaltung der Vorschriften nachzuweisen und Führungskräfte abzusichern.
RDR (Überprüfung des Einzelhandelsvertriebs)
Stellen Sie sicher, dass Berater den CPD-Standard der FCA von 35 Stunden pro Jahr (davon 21 strukturierte Stunden) erfüllen. Star erfasst die CPD-Stunden automatisch, verknüpft sie mit Weiterbildungsplänen und unterstützt den SPS-Prozess – wodurch Vorgesetzte und Berater von manuellen Aufgaben entlastet werden.
IDD (Richtlinie über den Vertrieb von Versicherungen)
Erfüllen Sie die 15-Stunden-Weiterbildungsverpflichtung gemäß der IDD. Verwalten Sie Schulungen, verfolgen Sie deren Abschluss und erstellen Sie Fortschrittsberichte, um sicherzustellen, dass Versicherungsvermittler die Wissens- und Kompetenzstandards erfüllen.
MiFID II
Überprüfen Sie die Kenntnisse und Fähigkeiten der Mitarbeiter, die in der Anlageberatung und Informationsbereitstellung tätig sind. Nutzen Sie anpassbare Bewertungen und auditfähige Aufzeichnungen, um die fortlaufende Kompetenz über verschiedene Funktionen und Rechtsordnungen hinweg nachzuweisen.
Eine Kultur der Compliance fördern
Vollständiger Überblick über kompetenzbezogene Aktivitäten
Innovative, robuste und flexible Systeme, Steuerungen und Prozesse
Regelmäßige Ermittlung und Pflege des Schulungs- und Kompetenzbedarfs
ALLES, WAS SIE BRAUCHEN
Erfüllen Sie die SMCR-Anforderungen mit Zuversicht
Entdecken Sie die leistungsstarke SMCR-Lösung von Star, die darauf ausgelegt ist, betroffenen Finanzinstituten dabei zu helfen, ein System zur Überwachung leitender Angestellter mühelos und sicher einzurichten und zu verwalten. STAR ersetzt manuelle Prozesse durch einen automatisierten, nachweisbasierten Ansatz für Verantwortlichkeitserklärungen, Verantwortlichkeitsübersichten, die Verwaltung von im FCA-Verzeichnis aufgeführten Personen und vieles mehr.
Ähnliche Beiträge
Mitarbeiterschulung und Kompetenz: Reine Pflichtübung oder Grundlage für mehr Geschäftserfolg?
Ein erfolgreiches Unternehmen hängt davon ab, dass die Mitarbeiter so gefördert werden, dass sie ihr Bestes geben können.
T&C Management: 5 Wege, um die Kompetenz der Mitarbeiter zu sichern
Ausbildung und Kompetenz sollten stets Hand in Hand gehen, und der Erfolg jeder Initiative im Bereich Ausbildungs- und Kompetenzmanagement hängt von einer Kultur ab, die das Lernen fördert.
