BEWÄLTIGUNG VON INFORMATIONSRISIKEN IM BANKWESEN

Unterstützung von Finanzinstituten

Für Investmentbanken und diversifizierte Bankengruppen erfordert der Umgang mit wesentlichen nicht öffentlichen Informationen eine zentralisierte Aufsicht. Hohe Geschäftsvolumina, komplexe Transaktionen und die Wechselwirkungen zwischen Aktivitäten auf der Käufer- und Verkäuferseite bedeuten, dass sensible Informationen unternehmensweit streng kontrolliert werden müssen.

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Eine Frau mit blauem Kopftuch und Brille arbeitet an einem Laptop in einem modernen Büro mit Blick auf die Stadt.

Unternehmen weltweit vertrauen darauf

Leitstellensteuerung

Leistungsfähige Kontrollraumfunktionen unterstützen diese Aufsicht durch strukturierte Informationsbarrieren, Sperr- und Beobachtungslisten, Verfahren zur Überwindung von Informationsbarrieren sowie klare Prüfpfade. Diese Kontrollmechanismen helfen Unternehmen dabei, nicht öffentliche Informationen (MNPI) in den Bereichen Handel, Research und Firmenkundengeschäft einheitlich zu verwalten und gleichzeitig die Marktintegrität zu wahren.

Zwei Berufstätige lächeln, während sie gemeinsam an einem Laptop in einem modernen Büro arbeiten.

Konflikte im Bankwesen und Marktintegrität

Geschäftsbereichsübergreifende Steuerungssysteme

In modernen Bankinstituten sind vertrauliche Informationen die Grundlage für Beratungs-, Emissions-, Kredit- und Handelsaktivitäten sowohl in kundenorientierten als auch in marktorientierten Bereichen. Der Schutz von MNPI ist nicht nur eine regulatorische Anforderung, sondern auch unerlässlich für die Wahrung des Kundenvertrauens und der Marktintegrität. Da Informationen zwischen den Geschäftsbereichen zirkulieren und Interessenkonflikte von Mitarbeitern mit privaten Handelsgeschäften und externen Interessen zusammenfallen, müssen Banken strenge MNPI-Kontrollen mit einer robusten Überwachung privater Handelsgeschäfte verbinden, um das Risiko von Marktmissbrauch und regulatorische Risiken zu minimieren.

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INTEGRIERTE COMPLIANCE FÜR KOMPLEXE BANKENUMFELDER

Die Verknüpfung von der Überwachung des Kontrollraums mit der Steuerung des Mitarbeiterverhaltens

StarCompliance unterstützt Banken mit einer integrierten, speziell entwickelten Technologie, die die Funktionen des Kontrollraums und die Überwachung des Mitarbeiterverhaltens in einem einzigen Rahmen stärkt. Durch die Zentralisierung des MNPI-Managements, von Sperr- und Beobachtungslisten, Genehmigungen für den Informationsaustausch zwischen Geschäftsbereichen sowie auditfähiger Dokumentation stärkt die Plattform robuste Informationsbarrieren zwischen den Geschäftsbereichen. Gleichzeitig verbessern strukturierte Vorabgenehmigungen, die Handelsüberwachung und das Offenlegungsmanagement die Compliance beim Handel über persönliche Konten und bieten Transparenz hinsichtlich des Handels durch Mitarbeiter sowie potenzieller Interessenkonflikte.

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Eine Frau, die an einem Holztisch sitzt und auf einem Laptop tippt, während sie lächelt.

Moderne Wolkenkratzer aus Glas und Stahl in einem dicht bebauten Finanzviertel bei Einbruch der Dämmerung mit beleuchteten Fenstern.

Empfohlene Ressource

Die neue Compliance-Realität für Banken

Dieses E-Book richtet sich an Fachleute aus den Bereichen Compliance, Risikomanagement, Recht und Unternehmensführung im globalen Bankwesen und bietet praktische Anleitungen, die Unternehmen dabei unterstützen, Unternehmensführung, Daten und Überwachung in einem zunehmend komplexen regulatorischen Umfeld aufeinander abzustimmen.