Das MNPI-Compliance-Handbuch
Ein umfassender Leitfaden zu MNPI sowie zur Planung und Entwicklung von Leitstellen: bewährte Verfahren zur Optimierung, Festlegung von Umfang und Aufgabenstellung, Software und Technik sowie vieles mehr.
Unternehmen weltweit vertrauen darauf
SCHÜTZEN SIE IHRE KANZLEI
Risiken immer einen Schritt voraus sein
Interessenkonflikte bei Mitarbeitern bergen erhebliche Compliance-Risiken für Vermögensverwaltungsgesellschaften. Von privaten Handelsgeschäften bis hin zu Nebentätigkeiten benötigen Unternehmen klare Richtlinien und effiziente Prozesse, um Fehlverhalten zu verhindern.
Die Lösung von Star für Interessenkonflikte bei Mitarbeitern automatisiert Arbeitsabläufe, verringert Reibungsverluste und macht Risiken in Echtzeit sichtbar – und verschafft Compliance-Teams so die nötige Transparenz und Kontrolle.
INFORMIEREN SIE SICH ÜBER DIE RISIKEN
Marktbefragungen nehmen zu
Marktkonsultationen finden häufiger und sind komplexer als je zuvor, was die Compliance-Prozesse zunehmend unter Druck setzt. Wenn solche Veranstaltungen stattfinden, müssen Unternehmen die Beteiligten identifizieren, Insiderlisten verwalten, Wertpapiere mit Handelsbeschränkungen nachverfolgen und die Einhaltung globaler Vorschriften sicherstellen.
Die richtige Technologie optimiert diesen Prozess und ermöglicht es den Mitarbeitern, MNPI von vornherein selbst zu melden – wodurch manuelle Nachfassaktionen und E-Mail-Ketten entfallen. Dank einer einzigen verlässlichen Informationsquelle erhalten Compliance-Teams vollständige Transparenz und Kontrolle, wodurch die Risikominderung effizienter wird. Klare, wiederholbare Prozesse für den Umgang mit sensiblen Daten stärken die Compliance, verringern regulatorische Risiken und gewährleisten faire Marktpraktiken.
StarCompliance Enterprise
Stellen Sie sicher, dass die Handels- und Anlageaktivitäten der Mitarbeiter alle gesetzlichen und internen Richtlinien erfüllen.
Erhalten Sie umfassende Vorab- und Nachhandelsüberwachung für über 35 Börsen, über 30 Blockchains und über 200 Token.
Vereinfachung der Meldepflichten für Mitarbeiter, die nicht börsennotierte Wertpapiere halten.
Erfassen und melden Sie Geschenke und Bewirtungen – ob gegeben oder erhalten –, um die Vorschriften zur Korruptionsbekämpfung einzuhalten.
Erfassen und verwalten Sie ganz einfach die Angaben Ihrer Mitarbeiter zu externen geschäftlichen Tätigkeiten.
Setzen Sie Schwellenwerte für kostenpflichtige Zugänge durch und minimieren Sie mit speziell entwickelten Überwachungs- und Kontrollmechanismen die mit Mitarbeitern verbundenen Risiken.
Vergleichen Sie abgeschlossene Handelsgeschäfte automatisch mit Beobachtungs- und Sperrlisten, um potenzielle Handelsrisiken zu erkennen und zu untersuchen.
Optimierte Lizenzierungs- und Registrierungsverfahren für Broker-Dealer, Mitarbeiter und Compliance-Teams.
Automatisieren und standardisieren Sie die Vertriebsüberwachung, um sicherzustellen, dass jede Interaktion den Compliance- und Verhaltensstandards entspricht.
Erfüllen Sie die gesetzlichen Anforderungen in Großbritannien, Singapur, Irland und Australien.
Verfolgen Sie Mitarbeiterschulungen, verwalten Sie Zertifizierungen und stellen Sie die kontinuierliche Einhaltung von Vorschriften durch anpassbare Überwachungs- und Berichtsfunktionen sicher.
Zentralisieren Sie die Überwachung von MNPI mit Tools für Wall-Crossings, Insiderlisten, Sperrlisten und mehr.
Mit StarCompliance Enterprise können Sie Konflikte bewältigen, Deal-Teams überwachen und Workflows beim Wall-Crossing optimieren.
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