StarCompliance Enterprise bietet eine direkte, bidirektionale Verbindung zur FINRA, wodurch sich wichtige Prozesse einfach überwachen, genaue Aufzeichnungen führen und Transparenz gewährleisten lassen – alles über ein zentrales System.
Stellen Sie sicher, dass die Handels- und Anlageaktivitäten der Mitarbeiter alle gesetzlichen und internen Richtlinien erfüllen.
Erhalten Sie umfassende Vorab- und Nachhandelsüberwachung für über 35 Börsen, über 30 Blockchains und über 200 Token.
Vereinfachung der Meldepflichten für Mitarbeiter, die nicht börsennotierte Wertpapiere halten.
Erfassen und melden Sie Geschenke und Bewirtungen – ob gegeben oder erhalten –, um die Vorschriften zur Korruptionsbekämpfung einzuhalten.
Erfassen und verwalten Sie ganz einfach die Angaben Ihrer Mitarbeiter zu externen geschäftlichen Tätigkeiten.
Setzen Sie Schwellenwerte für kostenpflichtige Zugänge durch und minimieren Sie mit speziell entwickelten Überwachungs- und Kontrollmechanismen die mit Mitarbeitern verbundenen Risiken.
Vergleichen Sie abgeschlossene Handelsgeschäfte automatisch mit Beobachtungs- und Sperrlisten, um potenzielle Handelsrisiken zu erkennen und zu untersuchen.
Optimierte Lizenzierungs- und Registrierungsverfahren für Broker-Dealer, Mitarbeiter und Compliance-Teams.
Automatisieren und standardisieren Sie die Vertriebsüberwachung, um sicherzustellen, dass jede Interaktion den Compliance- und Verhaltensstandards entspricht.
Erfüllen Sie die gesetzlichen Anforderungen in Großbritannien, Singapur, Irland und Australien.
Verfolgen Sie Mitarbeiterschulungen, verwalten Sie Zertifizierungen und stellen Sie die kontinuierliche Einhaltung von Vorschriften durch anpassbare Überwachungs- und Berichtsfunktionen sicher.
Zentralisieren Sie die Überwachung von MNPI mit Tools für Wall-Crossings, Insiderlisten, Sperrlisten und mehr.
Mit StarCompliance Enterprise können Sie Konflikte bewältigen, Deal-Teams überwachen und Workflows beim Wall-Crossing optimieren.
Die jährliche Veranstaltung von Star richtet sich an Fachleute aus den Bereichen Compliance und Ethik, die sich mit Kollegen austauschen, bewährte Verfahren teilen und Einblicke von Branchenführern gewinnen möchten.
Fällt es Ihnen schwer, die Abläufe rund um Lizenzen und Registrierungen in Ihrem Unternehmen zu verwalten, sodass Ihnen kaum Zeit bleibt, sich auf umsatzsteigernde Möglichkeiten zu konzentrieren?
Die Verwaltung von Lizenzen und Registrierungen sollte keine Tabellenkalkulationen, E-Mail-Verläufe oder mehrere Systeme erfordern.
FINRA erhebt Vorwürfe gegen Unternehmen wegen Aufsichtsmängeln Im Oktober sah sich der Broker-Dealer ViewTrade Securities mit einer Strafe der FINRA in Höhe von 40.000 US-Dollar konfrontiert, weil…
SEC lockert langjährige Beschränkungen aus dem Global Research Analyst Settlement Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat offiziell zugestimmt, die seit langem bestehenden Beschränkungen zu lockern, die im Rahmen des Global Research Analyst Settlement aus den frühen 2000er Jahren auferlegt wurden,…
