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Entdecken Sie vier wichtige Erkenntnisse dazu, wie Compliance-Teams Richtlinien, den Handel über persönliche Konten und die Überwachung im Hinblick auf Prognosemärkte, digitale Vermögenswerte und Tokenisierung anpassen können.
Jeder Wahlzyklus bringt eine neue Welle von Spenden mit sich – und birgt zudem Compliance-Risiken für Finanzunternehmen.
Wie sich die „Look-Back“-Klausel der SEC auf die Einhaltung von Vorschriften durch Mitarbeiter auswirken kann Vor kurzem hat die US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) gegen Obra Capital Management, LLC Klage erhoben wegen…
Je näher der 4. Juli rückt, desto intensiver wird der Präsidentschaftswahlkampf. Es ist unmöglich, sich der Flut von Spendenaufrufen auf all deinen Geräten zu entziehen. Der Wahlkampf in den USA hat seinen Höhepunkt erreicht.
Sich im Wahlzyklus 2024 im Dschungel der politischen Spenden zurechtzufinden, stellt für Compliance-Teams, die Risiken minimieren wollen, eine Herausforderung dar.
Da der Wahlkampf in den USA an Fahrt gewinnt, rückt das Thema politische Spenden für viele Compliance-Teams in den Vordergrund.
Wenn es um die Überwachung von Konflikten bei Mitarbeitern im Zusammenhang mit Geschenken und Bewirtungen (G&E) sowie politischen Spenden geht, kann dies für die Compliance-Abteilung eine Herausforderung darstellen…
In einer Welt, in der die Einhaltung gesetzlicher Standards der Maßstab sein muss, brauchen wir einen Kandidaten, der uns nicht nur dazu anregt, …
Am 15. September gab die SEC bekannt, dass sie ein Durchsetzungsverfahren gegen vier Anlageberater wegen Verstoßes gegen die „Pay-to-Play-Regel“ beigelegt habe.