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Chaque cycle électoral s'accompagne d'une nouvelle vague de dons, mais aussi de risques liés à la conformité pour les établissements financiers.
Comment la disposition de « rétrospection » de la SEC peut influer sur la conformité des employés Récemment, la Commission américaine des opérations boursières (SEC) a mis en cause Obra Capital Management, LLC pour…
À l'approche du 4 juillet, la campagne présidentielle s'intensifie. Impossible d'échapper au déluge d'appels aux dons qui envahissent tous vos appareils. La collecte de fonds pour la campagne électorale aux États-Unis bat son plein.
S'y retrouver dans les subtilités des contributions politiques du cycle électoral de 2024 représente un défi pour les équipes chargées de la conformité qui s'efforcent de limiter les risques.
À l'approche des élections américaines, la question des contributions politiques est devenue une priorité pour de nombreuses équipes chargées de la conformité.
En matière de surveillance des conflits d'intérêts impliquant les salariés liés aux cadeaux et aux invitations (G&E) ainsi qu'aux contributions politiques, cela peut représenter un véritable défi pour le service de conformité…
Dans un monde où le respect des normes réglementaires doit être la référence absolue, nous avons besoin d'un candidat qui non seulement nous incitera à…
Le 15 septembre, la SEC a annoncé avoir conclu un accord à l'amiable dans le cadre d'une procédure disciplinaire engagée à l'encontre de quatre conseillers en investissement pour violation de la « règle du pay-to-play ».
Les élections de mi-mandat aux États-Unis s'annoncent comme les plus animées et les plus controversées à ce jour.