Prognosemärkte bieten Mitarbeitern neue Möglichkeiten, Positionen zu Unternehmensereignissen, digitalen Vermögenswerten, wirtschaftlichen Entwicklungen und anderen marktbewegenden Ereignissen einzunehmen. Für Finanzinstitute entsteht dadurch eine neue Kategorie von Mitarbeiteraktivitäten, die potenzielle Insiderinformationen (MNPI), Interessenkonflikte, Front-Running und Verhaltensrisiken mit sich bringen können, für deren Erfassung herkömmliche Kontrollmechanismen für den privaten Handel nicht ausgelegt sind.
Die Herausforderung geht über die bloße Kenntnis hinaus, dass ein Mitarbeiter ein Geschäft getätigt hat. Compliance-Teams müssen verstehen, worum es auf dem Markt ging, welche Unternehmen oder Vermögenswerte davon betroffen sein könnten und ob die Aktivität gegen unternehmensinterne Beschränkungen verstößt oder mit Informationen in Zusammenhang steht, auf die der Mitarbeiter möglicherweise Zugriff hat.
STAR integriert die Aktivitäten auf den Prognosemärkten in das Compliance-Programm und bietet Unternehmen so die nötige Transparenz, den erforderlichen Kontext und die Automatisierung, um potenzielle Risiken zu erkennen, ohne einen weiteren manuellen Überwachungsprozess einrichten zu müssen.
Überwachen Sie die Aktivitäten Ihrer Mitarbeiter in allen unterstützten Prognosemärkten über dieselbe Compliance-Umgebung, die auch für andere Anlageaktivitäten genutzt wird.
STAR analysiert Marktbezeichnungen, Fragen, Ergebnisse und Tags, um Wertpapiere und Kryptowährungen zu identifizieren, die mit Aktivitäten auf Prognosemärkten in Verbindung stehen.
STAR kann verwandte Wertpapiere und Kryptowährungen mit geltenden Beschränkungen vergleichen und automatisch Aktivitäten aufzeigen, die im Hinblick auf die Compliance Beachtung erfordern – so können Teams potenzielle Probleme erkennen, ohne jede Transaktion manuell überprüfen zu müssen.
Integrieren Sie die Aktivitäten auf Prognosemärkten in einen bestehenden Compliance-Workflow, anstatt ein weiteres isoliertes System zu schaffen. Überprüfen Sie Transaktionen, zugehörige Vermögenswerte, Warnmeldungen und begleitende Informationen an einem zentralen Ort – so vermeiden Sie fragmentierte Prozesse und verschaffen der Compliance-Abteilung den nötigen Kontext, um Aktivitäten effizient zu untersuchen.
Die Aktivitäten auf Prognosemärkten können außerhalb der Brokerkonten stattfinden, die traditionell von Handelsprogrammen für Mitarbeiter abgedeckt werden, was eine lückenlose Überwachung durch manuelle Offenlegungen, Kontoauszüge oder regelmäßige Überprüfungen erschwert.
Sobald ein Mitarbeiter ein unterstütztes Prediction-Market-Konto verknüpft, erfasst STAR dessen Aktivitäten zusammen mit relevanten Marktinformationen – darunter Ereignis- und Markttitel, Fragen, Ergebnisse, Tags und Handelsdetails. Die Compliance-Abteilung erhält so einen zeitnaheren und einheitlicheren Überblick über die Aktivitäten, ohne dass ein weiterer manueller Abgleichprozess erforderlich wird.
Ein Prognosemarkt-Kontrakt kann sich auf ein Unternehmensereignis, ein Wertpapier, eine Kryptowährung oder eine andere marktbewegende Entwicklung beziehen, doch dieser Zusammenhang ist allein anhand der Transaktion nicht immer ersichtlich.
STAR analysiert die zugrunde liegenden Marktinformationen, um relevante Wertpapiere und Kryptowährungen zu identifizieren, und verknüpft diese Vermögenswerte direkt mit der Transaktion auf dem Prognosemarkt. Prüfer können schnell erkennen, welche Finanzinstrumente möglicherweise betroffen sind, was den manuellen Rechercheaufwand reduziert und einen besseren Kontext liefert, um zu entscheiden, ob eine bestimmte Aktivität weiterer Aufmerksamkeit bedarf.
Das Erkennen von Aktivitäten auf Prognosemärkten ist nur der erste Schritt. Die Compliance-Abteilung benötigt zudem eine skalierbare Methode, um festzustellen, wann diese Aktivitäten mit den bestehenden Risikokontrollen des Unternehmens in Konflikt geraten.
Wenn STAR eine Transaktion auf einem Prognosemarkt mit einem Wertpapier oder einer Kryptowährung verknüpft, das bzw. die auf der aktiven Sperrliste steht, kann das System automatisch eine Compliance-Warnung auslösen oder aktualisieren. Dies hilft den Teams, ihre Aufmerksamkeit auf Aktivitäten zu richten, die möglicherweise mit unternehmensinternen Beschränkungen in Zusammenhang stehen, und gleichzeitig die Kontrolle darüber zu behalten, ob die Transaktion einen Verstoß gegen die Richtlinien darstellt und welche Maßnahmen ergriffen werden sollten.
Die Partnerschaften von Star tragen dazu bei, die Marktanbindung und die Datenbasis bereitzustellen, die für die Überwachung einer sich rasch entwickelnden Anlageklasse erforderlich sind.
Unsere Partnerschaft mit Kalshi ermöglicht es, die Aktivitäten der Mitarbeiter auf Kalshi direkt in STAR zu integrieren, um diese zu überwachen und auf Compliance-Konformität zu überprüfen, sobald ein Mitarbeiter sein Konto verknüpft hat. Auf diese Weise wird die Teilnahme an Prognosemärkten mit der bestehenden Aufsicht über den Handel durch Mitarbeiter verknüpft.
Stellen Sie sicher, dass die Handels- und Anlageaktivitäten der Mitarbeiter alle gesetzlichen und internen Richtlinien erfüllen.
Erhalten Sie umfassende Vorab- und Nachhandelsüberwachung für über 35 Börsen, über 30 Blockchains und über 200 Token.
Erfahren Sie, wie der Aufstieg der Prognosemärkte und die Weiterentwicklung der Aufsicht über digitale Vermögenswerte die Compliance der Mitarbeiter verändern und was Unternehmen tun müssen, um aufkommenden Risiken einen Schritt voraus zu sein.
Nehmen Sie gemeinsam mit StarCompliance und Kalshi an einer ausführlichen Diskussion über die sich wandelnde Landschaft der Prognosemärkte teil und erfahren Sie mehr über die Compliance-Herausforderungen, denen sich Unternehmen angesichts der zunehmenden Verbreitung dieser Märkte stellen müssen.
