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Chaque cycle électoral s'accompagne d'une nouvelle vague de dons, en plus des risques de non-conformité pour les entreprises financières.
Comment la disposition « Look Back » de la SEC peut affecter la conformité des employés Récemment, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a accusé Obra Capital Management, LLC de...
À l’approche du 4 juillet, la saison de campagne présidentielle qui s’intensifie aussi. Il est impossible d’échapper au flot d’efforts de collecte de fonds pour chaque appareil que vous possédez. La collecte de fonds de campagne en Amérique a atteint son paroxysme.
Naviguer dans les subtilités des contributions politiques lors du cycle électoral de 2024 représente un défi pour les équipes de conformité qui cherchent à atténuer les risques.
Alors que l’année électorale américaine s’intensifie, la prise en compte des contributions politiques est devenue une priorité dans l’esprit de nombreuses équipes de conformité.
En ce qui concerne la surveillance des conflits entre employés liés aux cadeaux et au divertissement (G&E), ainsi qu’aux contributions politiques, il peut être difficile de respecter la conformité...
Dans un monde où le respect des normes réglementaires doit être la référence absolue, nous avons besoin d’un candidat qui ne se contente pas de nous inciter à...
Le 15 septembre, la SEC a annoncé avoir réglé les procédures d’exécution contre quatre conseillers en placement pour violation de la « règle du paiement en mode jeu ».
Les élections de mi-mandat aux États-Unis s’annoncent comme les plus chargées et les plus controversées à ce jour.