StarCompliance Enterprise offre une connexion directe et bidirectionnelle à FINRA, ce qui facilite la surveillance des processus clés, la tenue de dossiers précis et la transparence — le tout à partir d’un système centralisé.
Assurez-vous que les transactions et investissements des employés respectent toutes les exigences réglementaires et politiques internes.
Bénéficiez d’une supervision complète avant et après la transaction sur 35+ plateformes d’échange, 30+ blockchains, 200+ jetons.
Simplifiez les déclarations pour les employés détenant des placements non cotés en bourse.
Suivez et déclarez les cadeaux et l’hospitalité — donnés ou reçus — afin de rester conforme aux règlements anti-corruption.
Capturez et gérez facilement les divulgations des employés pour des engagements commerciaux externes.
Imposez des seuils pay-to-play et minimisez les risques liés aux employés grâce à un suivi et des contrôles conçus sur mesure.
Comparez automatiquement les transactions des entreprises avec les listes de surveillance et les listes restreintes afin de détecter et d’examiner les risques potentiels de négociation.
Processus de licence et d’enregistrement de courtiers simplifiés pour les employés et les équipes de conformité.
Automatiser et standardiser la supervision des ventes afin de s’assurer que chaque interaction respecte les normes de conformité et de conduite.
Respecter les exigences réglementaires au Royaume-Uni, à Singapour, en Irlande et en Australie.
Suivez la formation des employés, gérez les certifications et assurez-vous d’assurer la conformité continue grâce à une supervision et des rapports personnalisables.
Centralisez la supervision du MNPI avec des outils pour les passages de murs, les listes d’initiés, les listes restreintes, et plus encore.
Gérez les conflits, surveillez les équipes de transaction et simplifiez les flux de travail qui franchissent des obstacles avec StarCompliance Enterprise.
L’événement annuel de Star est conçu pour les professionnels de la conformité et de l’éthique qui souhaitent se connecter avec leurs pairs, partager les meilleures pratiques et obtenir des conseils de leaders de l’industrie.
Est-ce que gérer les flux de travail des licences et des inscriptions de votre cabinet vous semble accablant, vous laissant peu de temps pour vous concentrer sur des opportunités génératrices de revenus?
La gestion des licences et de l’enregistrement ne devrait pas nécessiter de tableaux Weight, de fils de courriels ou de systèmes multiples.
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La SEC assouplit les restrictions de longue date sur le règlement mondial de la recherche La Commission des valeurs mobilières (Securities and Exchange Commission) a officiellement accepté d’assouplir les restrictions de longue date imposées dans le cadre du règlement mondial des analystes de recherche du début des années 2000,...
