StarCompliance Enterprise offre une connexion directe et bidirectionnelle avec la FINRA, ce qui facilite le suivi des processus clés, la tenue de registres précis et la garantie de la transparence, le tout à partir d'un système centralisé.
Veiller à ce que les opérations de trading et les investissements des employés respectent l'ensemble des exigences réglementaires et des politiques internes.
Bénéficiez d'une supervision complète avant et après la transaction sur plus de 35 bourses, plus de 30 blockchains et plus de 200 jetons.
Simplifier les déclarations pour les salariés détenant des placements non cotés en bourse.
Enregistrez et déclarez les cadeaux et les marques d'hospitalité — qu'ils soient offerts ou reçus — afin de respecter la réglementation anti-corruption.
Enregistrez et gérez facilement les déclarations des employés concernant leurs activités professionnelles externes.
Appliquez les seuils de paiement obligatoire et réduisez au minimum les risques liés au personnel grâce à des outils de suivi et de contrôle spécialement conçus à cet effet.
Comparer automatiquement les transactions conclues avec les listes de surveillance et les listes d'exclusion afin de détecter et d'examiner les risques potentiels liés aux transactions.
Simplification des procédures d'agrément et d'enregistrement des courtiers pour les employés et les équipes chargées de la conformité.
Automatiser et uniformiser le suivi des ventes afin de garantir que chaque interaction respecte les normes de conformité et de conduite.
Respectez les exigences réglementaires au Royaume-Uni, à Singapour, en Irlande et en Australie.
Suivez la formation des employés, gérez les certifications et assurez la conformité en continu grâce à des outils de suivi et de reporting personnalisables.
Centralisez la gestion des informations non publiques (MNPI) grâce à des outils dédiés aux transferts d'informations entre divisions, aux listes d'initiés, aux listes d'exclusion et bien plus encore.
Gérez les conflits d'intérêts, supervisez les équipes chargées des transactions et rationalisez les processus de transfert d'informations entre les services grâce à StarCompliance Enterprise.
L'événement annuel de Star s'adresse aux professionnels de la conformité et de l'éthique qui souhaitent échanger avec leurs pairs, partager les meilleures pratiques et bénéficier des conseils d'experts du secteur.
La gestion des procédures d'enregistrement et d'obtention de licences de votre entreprise vous semble-t-elle trop lourde, au point de ne vous laisser que peu de temps pour vous concentrer sur les opportunités génératrices de revenus ?
La gestion des licences et des inscriptions ne devrait pas nécessiter de recourir à des tableurs, à des échanges d'e-mails ou à plusieurs systèmes.
La FINRA sanctionne une société pour des manquements en matière de supervision En octobre, ViewTrade Securities, une société de courtage, a fait l'objet d'une sanction réglementaire de la part de la FINRA, assortie d'une amende de 40 000 dollars, pour…
La SEC assouplit les restrictions de longue date liées à l'accord mondial sur la recherche financière La Commission des opérations de bourse (SEC) a officiellement accepté d'assouplir les restrictions de longue date imposées dans le cadre de l'accord mondial sur la recherche financière conclu au début des années 2000,…
