SEC Sets Its Sights on 2027
Explore the SEC’s 2027 Examination Priorities, key regulatory focus areas, emerging risks, and how firms can strengthen compliance oversight and prepare for evolving expectations.
RESPECT DES RÈGLES PAR LES EMPLOYÉS
Logiciel de conformité pour les opérations sur comptes personnels
Automatisez et rationalisez les processus de gestion des comptes personnels pour diverses classes d'actifs. Hautement configurable et convivial tant pour les collaborateurs sous surveillance que pour les équipes chargées de la conformité, StarCompliance Enterprise réduit les frictions opérationnelles et les risques pour l'entreprise.
Conformité, Connecté
Le trading a évolué.
assure-t-il votre conformité ?
Des titres traditionnels aux cryptomonnaies, en passant par les actifs tokenisés et les marchés de prédiction, le paysage du trading est aujourd’hui plus complexe que jamais. Découvrez comment StarCompliance rassemble les personnes, les flux de travail et les données au sein d’une plateforme connectée unique, offrant ainsi aux équipes de conformité une meilleure visibilité sur les risques tout en proposant une expérience plus simple et plus intuitive aux collaborateurs.
VOTRE CABINET, VOS RÈGLES
Moteur de règles configurable
StarCompliance Enterprise s'appuie sur un moteur de règles robuste et est configuré en fonction des besoins et des politiques spécifiques de votre organisation. Il exploite de vastes quantités de données, telles que les informations sur les employés, les relations entre les groupes d'utilisateurs et les secteurs d'activité, ainsi que les données du marché, afin d'automatiser les procédures de pré-autorisation des employés, de surveillance et d'autres processus de vérification des conflits d'intérêts, ce qui permet de rationaliser les processus et d'améliorer l'efficacité. Facilement configurable, il permet aux équipes chargées de la conformité de gérer et de mettre à jour le moteur de règles directement depuis leur portail d'administration.
DES DÉCISIONS RAPIDES ET AUTOMATISÉES
Contrôle préalable et surveillance
- Les employés remplissent un simple formulaire de demande de transaction et reçoivent, en quelques secondes, une décision automatisée d'acceptation ou de refus générée par le moteur de règles.
- Il est possible de définir des canaux d'escalade pour les transactions nécessitant une analyse et un examen plus approfondis, afin d'alerter en temps réel le responsable hiérarchique de l'employé et/ou les membres de l'équipe chargée de la conformité.
- Les demandes de transaction peuvent être soumises dans la devise locale de l'employé et l'ensemble du processus est disponible en plusieurs langues.
- Le formulaire de demande de transaction est personnalisable et permet de recueillir des informations supplémentaires en plus des champs standard recommandés.
- Cotations et données de référence disponibles pour plus de 35 millions de titres à l'échelle mondiale, y compris les cryptomonnaies, les fonds communs de placement, les ETF, les UIT, les fonds fermés et les prêts à effet de levier. En savoir plus
DES DÉCISIONS RAPIDES ET AUTOMATISÉES
Rapprochement des transactions
- Automatisez le rapprochement des transactions grâce à notre réseau de courtiers, via des flux électroniques mis à jour toutes les vingt-quatre heures et surveillés par une équipe dédiée.
- Offrez à vos employés un espace unique et simple pour télécharger leurs relevés de courtage et mettez en place des rappels automatiques pour les avertir lorsque ces relevés sont en retard.
- Éliminez la saisie manuelle des données de relevés grâce au service de saisie sécurisée des données de Star.
EXAMENS ET ENQUÊTES SIMPLES
Gestion des dossiers
- Afficher tous les conflits d'intérêts potentiels liés à des investissements privés qui pourraient nécessiter une enquête.
- Rassembler les données et les éléments de preuve, ajouter des annotations et attribuer les dossiers aux membres de l'équipe concernés afin d'accélérer leur résolution.
- Consigner l'ensemble du cycle de traitement du dossier à des fins d'audit.
FAIRE PREUVE DE RIGUEUR RÉGLEMENTAIRE
Gestion des certifications des employés
- Planifiez à l'avance les périodes de certification dans l'ensemble de l'entreprise et mettez en place des rappels automatiques pour faciliter leur achèvement dans les délais.
- Regroupez régulièrement les activités et les données relatives aux employés dans des certificats et des attestations au sein de STAR.
- Diffusez des informations, telles que les dernières politiques et réglementations de l'entreprise, afin que les employés puissent attester qu'ils les ont lues et comprises.
- Configurez des modèles de certification par groupe d'utilisateurs, rôle, site et autres critères afin que les employés ne consultent et ne valident que les informations qui les concernent.
- Offrez aux employés un moyen simple de signaler les inexactitudes ou de signaler tout élément qui aurait été omis depuis STAR, dans le cadre du processus de certification.
PRISE DE DÉCISION FONDÉE SUR LES DONNÉES
Rapports et analyses
- Accédez à plus de 100 modèles de rapports standard et bénéficiez de la possibilité de concevoir et de créer des rapports personnalisés adaptés à vos besoins.
- Générer et planifier des rapports en vue de leur diffusion automatique au sein du service de conformité et de l'ensemble de l'organisation.
Enrichissement des données
Master en sécurité internationale et GICS
- Données sur les cours et les informations de référence disponibles pour plus de 70 millions de titres à l'échelle mondiale, notamment des cryptomonnaies, des fonds communs de placement, des ETF, des UIT, des fonds fermés et des prêts à effet de levier.
- Le GICS, l'un des systèmes de classification des secteurs d'activité les plus répandus, peut être utilisé pour mettre en place des restrictions commerciales exhaustives et procéder à des examens par secteur.
SURVEILLANCE DES MARCHÉS EN ÉVOLUTION
Suivez l'activité des marchés de prédiction en toute confiance
Étendez la surveillance des transactions effectuées par vos collaborateurs aux marchés de prédiction grâce aux fonctionnalités de surveillance intégrées de STAR. Grâce à une couverture complète sur la chaîne et hors chaîne — notamment grâce au soutien de notre partenaire hors chaîne, Kalshi —, les entreprises peuvent automatiser la surveillance, détecter les activités suspectes et renforcer le contrôle des risques liés au comportement de leurs collaborateurs. La surveillance des marchés de prédiction est disponible dans le cadre de la solution « Crypto Dealing » de STAR.
Transparence des avoirs des fonds
Mettez en évidence l'exposition aux fonds sous-jacents grâce à une meilleure visibilité sur les principales positions de milliers de fonds, ce qui vous aidera à identifier les fonds très concentrés et les ETF composés d'une seule action susceptibles de présenter des risques cachés.
- Obtenez une vue d'ensemble des principales positions d'un fonds afin de mieux comprendre son exposition réelle
- Empêcher automatiquement les transactions sur des fonds à haut risque, notamment les ETF composés d'une seule action et les fonds fortement concentrés, en appliquant les seuils définis par la société
- Assurer une surveillance post-négociation en s'appuyant sur les caractéristiques propres à chaque fonds afin d'identifier d'éventuels problèmes
- Éliminer la gestion manuelle des listes de fonds à haut risque grâce à l'identification et aux contrôles automatisés
- Mettre en place des contrôles cohérents sur les positions des fonds sous-jacents afin de renforcer la surveillance et de réduire la charge de travail opérationnelle
Solutions associées
Veiller à ce que les opérations de trading et les investissements des employés respectent l'ensemble des exigences réglementaires et des politiques internes.
Bénéficiez d'une supervision complète avant et après la transaction sur plus de 35 bourses, plus de 30 blockchains et plus de 200 jetons.
Simplifier les déclarations pour les salariés détenant des placements non cotés en bourse.
Enregistrez et déclarez les cadeaux et les marques d'hospitalité — qu'ils soient offerts ou reçus — afin de respecter la réglementation anti-corruption.
Enregistrez et gérez facilement les déclarations des employés concernant leurs activités professionnelles externes.
Enforce pay-to-play thresholds and minimize employee-related risk with purpose-built monitoring and controls.
Surveiller les transactions des employés par rapport à l'activité du marché et à l'actualité publique afin de détecter d'éventuels risques liés au délit d'initié.
Ressource à la une
Liste de contrôle du processus de certification
Téléchargez la liste de contrôle pour la certification de StarCompliance, qui vous propose 5 étapes pour simplifier, faciliter et optimiser votre processus de certification.
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