Les conflits d'intérêts impliquant les employés font peser des risques importants en matière de conformité sur les sociétés de gestion d'actifs. Qu'il s'agisse de transactions personnelles ou d'activités professionnelles parallèles, ces sociétés doivent se doter de politiques claires et de procédures efficaces pour prévenir tout comportement répréhensible.
La solution « Conflits d'intérêts des employés » de Star automatise les processus, réduit les frictions et signale les risques en temps réel, offrant ainsi aux équipes chargées de la conformité la visibilité et le contrôle dont elles ont besoin.
Les opérations de consultation du marché sont plus fréquentes et plus complexes que jamais, ce qui exerce une pression croissante sur les processus de conformité. Lorsque ces opérations ont lieu, les entreprises doivent identifier les parties prenantes, gérer les listes d'initiés, suivre les titres soumis à des restrictions et veiller au respect des réglementations internationales.
Une technologie adaptée simplifie ce processus, permettant aux employés de signaler eux-mêmes les informations non publiques dès le départ, ce qui élimine les relances manuelles et les chaînes d'e-mails. Grâce à une source unique et fiable d'informations, les équipes chargées de la conformité bénéficient d'une visibilité et d'un contrôle total, ce qui rend la gestion des risques plus efficace. Des processus clairs et reproductibles pour le traitement des données sensibles renforcent la conformité, réduisent les risques réglementaires et garantissent le respect des pratiques commerciales équitables.
Veiller à ce que les opérations de trading et les investissements des employés respectent l'ensemble des exigences réglementaires et des politiques internes.
Bénéficiez d'une supervision complète avant et après la transaction sur plus de 35 bourses, plus de 30 blockchains et plus de 200 jetons.
Simplifier les déclarations pour les salariés détenant des placements non cotés en bourse.
Enregistrez et déclarez les cadeaux et les marques d'hospitalité — qu'ils soient offerts ou reçus — afin de respecter la réglementation anti-corruption.
Enregistrez et gérez facilement les déclarations des employés concernant leurs activités professionnelles externes.
Appliquez les seuils de paiement obligatoire et réduisez au minimum les risques liés au personnel grâce à des outils de suivi et de contrôle spécialement conçus à cet effet.
Comparer automatiquement les transactions conclues avec les listes de surveillance et les listes d'exclusion afin de détecter et d'examiner les risques potentiels liés aux transactions.
Simplification des procédures d'agrément et d'enregistrement des courtiers pour les employés et les équipes chargées de la conformité.
Automatiser et uniformiser le suivi des ventes afin de garantir que chaque interaction respecte les normes de conformité et de conduite.
Respectez les exigences réglementaires au Royaume-Uni, à Singapour, en Irlande et en Australie.
Suivez la formation des employés, gérez les certifications et assurez la conformité en continu grâce à des outils de suivi et de reporting personnalisables.
Centralisez la gestion des informations non publiques (MNPI) grâce à des outils dédiés aux transferts d'informations entre divisions, aux listes d'initiés, aux listes d'exclusion et bien plus encore.
Gérez les conflits d'intérêts, supervisez les équipes chargées des transactions et rationalisez les processus de transfert d'informations entre les services grâce à StarCompliance Enterprise.
Un guide complet sur la conception et le développement des systèmes d'information de gestion des réseaux (MNPI) et des salles de contrôle : meilleures pratiques en matière d'optimisation, définition du périmètre et du mandat, logiciels et technologies, et bien plus encore.
Mettre en place des barrières d'information plus sûres et fournir une plateforme centralisée afin d'améliorer l'efficacité après l'acquisition d'une société spécialisée dans les investissements alternatifs.
Le contrôle de l'accès aux informations importantes non publiques (« MNPI ») est trop souvent géré de manière fragmentée : les responsables de la conformité doivent jongler entre de multiples applications, e-mails, feuilles Excel, etc.
Dans le deuxième de nos deux articles consacrés au « dilemme » auquel sont confrontés les professionnels de la conformité lorsqu’ils contrôlent l’accès aux informations importantes non publiques (« MNPI ») –– nous évoquons…
Que vous receviez des informations non publiques (MNPI) à la suite d'une consultation du marché ou par d'autres moyens, suivez-nous pour découvrir comment la salle de contrôle de la conformité (CCR) de Star…
