Votre banque est-elle prête à faire face aux nouvelles exigences en matière de conformité ?
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Reconnu par des entreprises du monde entier
CONFLITS BANCAIRES ET INTÉGRITÉ DU MARCHÉ
Mise en place de contrôles intégrés à l'échelle de l'ensemble des secteurs d'activité
Dans les établissements bancaires modernes, les informations confidentielles sont au cœur des activités de conseil, de souscription, de crédit et de négociation, tant au niveau des fonctions en contact avec la clientèle que de celles orientées vers les marchés. La protection des informations non publiques (MNPI) n'est pas seulement une exigence réglementaire ; elle est essentielle pour préserver la confiance des clients et l'intégrité des marchés. Alors que les informations circulent entre les différents secteurs d'activité et que les conflits d'intérêts des employés se recoupent avec leurs opérations personnelles et leurs intérêts extérieurs, les banques doivent mettre en place des contrôles rigoureux des MNPI ainsi qu'une surveillance stricte des opérations sur les comptes personnels afin de réduire les risques d'abus de marché et l'exposition aux risques réglementaires.
Ressource à la une
La nouvelle réalité en matière de conformité pour les banques
Destiné aux professionnels de la conformité, de la gestion des risques, des affaires juridiques et de la gouvernance au sein du secteur bancaire international, cet e-book propose des conseils pratiques pour aider les entreprises à harmoniser leur gouvernance, leurs données et leurs mécanismes de surveillance dans un environnement réglementaire de plus en plus complexe.
StarCompliance Enterprise
Veiller à ce que les opérations de trading et les investissements des employés respectent l'ensemble des exigences réglementaires et des politiques internes.
Bénéficiez d'une supervision complète avant et après la transaction sur plus de 35 bourses, plus de 30 blockchains et plus de 200 jetons.
Simplifier les déclarations pour les salariés détenant des placements non cotés en bourse.
Enregistrez et déclarez les cadeaux et les marques d'hospitalité — qu'ils soient offerts ou reçus — afin de respecter la réglementation anti-corruption.
Enregistrez et gérez facilement les déclarations des employés concernant leurs activités professionnelles externes.
Appliquez les seuils de paiement obligatoire et réduisez au minimum les risques liés au personnel grâce à des outils de suivi et de contrôle spécialement conçus à cet effet.
Comparer automatiquement les transactions conclues avec les listes de surveillance et les listes d'exclusion afin de détecter et d'examiner les risques potentiels liés aux transactions.
Simplification des procédures d'agrément et d'enregistrement des courtiers pour les employés et les équipes chargées de la conformité.
Automatiser et uniformiser le suivi des ventes afin de garantir que chaque interaction respecte les normes de conformité et de conduite.
Respectez les exigences réglementaires au Royaume-Uni, à Singapour, en Irlande et en Australie.
Suivez la formation des employés, gérez les certifications et assurez la conformité en continu grâce à des outils de suivi et de reporting personnalisables.
Centralisez la gestion des informations non publiques (MNPI) grâce à des outils dédiés aux transferts d'informations entre divisions, aux listes d'initiés, aux listes d'exclusion et bien plus encore.
Gérez les conflits d'intérêts, supervisez les équipes chargées des transactions et rationalisez les processus de transfert d'informations entre les services grâce à StarCompliance Enterprise.
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