Les marchés prédictifs offrent aux salariés de nouvelles façons de prendre position sur des événements d'entreprise, des actifs numériques, des résultats économiques et d'autres évolutions susceptibles d'influencer les marchés. Pour les établissements financiers, cela crée une nouvelle catégorie d'activités salariées susceptible d'entraîner des risques liés aux informations privilégiées (MNPI), aux conflits d'intérêts, au « front-running » et aux comportements inappropriés, que les contrôles traditionnels en matière de transactions personnelles n'ont pas été conçus pour détecter.
Le défi ne se limite pas à savoir qu'un salarié a effectué une transaction. Les équipes chargées de la conformité doivent comprendre le contexte du marché, identifier les entreprises ou les actifs susceptibles d'être concernés, et déterminer si cette activité enfreint les restrictions de l'entreprise ou concerne des informations auxquelles le salarié pourrait avoir accès.
STAR intègre l'activité des marchés prédictifs au programme de conformité, offrant ainsi aux entreprises la visibilité, le contexte et l'automatisation nécessaires pour identifier les risques potentiels sans avoir à mettre en place un nouveau processus de surveillance manuel.
Surveiller l'activité des employés sur l'ensemble des marchés prédictifs pris en charge à partir du même environnement de conformité que celui utilisé pour les autres activités d'investissement.
STAR analyse les intitulés, les questions, les résultats et les balises des marchés de prédiction afin d'identifier les titres et les cryptomonnaies liés à l'activité de ces marchés.
STAR permet de comparer des titres et des cryptomonnaies apparentés soumis à des restrictions en vigueur et de mettre automatiquement en évidence les activités nécessitant une attention particulière en matière de conformité, aidant ainsi les équipes à identifier les problèmes potentiels sans avoir à examiner manuellement chaque transaction.
Intégrez l'activité des marchés prédictifs dans un processus de conformité déjà en place, plutôt que de créer un nouveau silo. Examinez les transactions, les actifs associés, les alertes et les informations complémentaires à partir d'un seul et même endroit, ce qui permet de réduire la fragmentation des processus et de fournir au service de conformité le contexte nécessaire pour enquêter efficacement sur ces activités.
L'activité sur les marchés de prédiction peut se situer en dehors des comptes de courtage traditionnellement couverts par les programmes de négociation destinés aux salariés, ce qui rend difficile son suivi systématique par le biais de déclarations manuelles, de relevés ou d'examens périodiques.
Dès qu'un collaborateur associe un compte de marché prédictif pris en charge, STAR collecte ses activités ainsi que les informations pertinentes relatives au marché, notamment les titres des événements et des marchés, les questions, les résultats, les balises et les détails des transactions. Le service de conformité bénéficie ainsi d'une vue plus actualisée et cohérente de l'activité, sans avoir à mettre en place un nouveau processus de rapprochement manuel.
Un contrat sur un marché de prédiction peut être lié à un événement d'entreprise, à un titre, à une cryptomonnaie ou à tout autre événement susceptible d'influencer les marchés, mais ce lien n'est pas toujours évident à partir de la seule transaction.
STAR analyse les informations de marché sous-jacentes afin d'identifier les titres et les cryptomonnaies concernés, puis associe directement ces actifs à la transaction sur le marché prédictif. Les analystes peuvent ainsi identifier rapidement les instruments financiers potentiellement impliqués, ce qui réduit le travail de recherche manuel et fournit un contexte plus solide pour déterminer si une activité nécessite une attention particulière.
Identifier l'activité sur les marchés prédictifs n'est qu'une première étape. Le service de conformité doit également disposer d'un moyen évolutif pour déterminer à quel moment cette activité entre en interaction avec les contrôles de risques existants de l'entreprise.
Lorsque STAR associe une transaction sur un marché de prédiction à un titre ou à une cryptomonnaie figurant sur la liste restreinte active, il peut automatiquement déclencher ou mettre à jour une alerte de conformité. Cela permet aux équipes de concentrer leur attention sur les activités susceptibles d'être liées aux restrictions de l'entreprise, tout en conservant le contrôle pour déterminer si la transaction constitue une violation de la politique et quelles mesures doivent être prises en conséquence.
Les partenariats de Star contribuent à fournir la connectivité aux marchés et la base de données nécessaires pour suivre une classe d'actifs en pleine évolution.
Notre partenariat avec Kalshi permet d'intégrer directement dans STAR les activités des employés sur Kalshi à des fins de suivi et de contrôle de conformité dès qu'un employé connecte son compte, ce qui permet de relier la participation aux marchés prédictifs au dispositif existant de surveillance des opérations boursières des employés.
Veiller à ce que les opérations de trading et les investissements des employés respectent l'ensemble des exigences réglementaires et des politiques internes.
Bénéficiez d'une supervision complète avant et après la transaction sur plus de 35 bourses, plus de 30 blockchains et plus de 200 jetons.
Découvrez comment l'essor des marchés prédictifs et l'évolution de la surveillance des actifs numériques transforment la conformité des collaborateurs, et ce que les entreprises doivent faire pour anticiper les risques émergents.
Rejoignez StarCompliance et Kalshi pour une discussion approfondie sur l'évolution du paysage des marchés prédictifs et sur les défis en matière de conformité auxquels les entreprises doivent faire face à mesure que leur adoption s'accélère.
