3 avantages des scores de risque individuels dans la gestion de la conformité
Les scores de risque permettent aux organisations de passer d'une conformité fondée sur des règles à une conformité prédictive.
RESPECT DES RÈGLES PAR LES EMPLOYÉS
Formation et compétences
Automatisez la gestion de la formation et des compétences, assurez la conformité réglementaire, rehaussez les normes de formation et protégez les cadres supérieurs contre les risques — le tout dans une seule et même solution.
Une seule solution.
Une supervision complète.
La solution « Training & Competency » de Star est une solution centralisée et évolutive qui aide les établissements financiers à respecter les exigences réglementaires, à améliorer leur productivité et à rationaliser leurs processus de contrôle. Grâce à des bonnes pratiques prêtes à l'emploi et à des flux de travail entièrement configurables, Star remplace les processus manuels par une approche automatisée et fondée sur des données factuelles, apportant ainsi un soutien aux responsables de la conformité, aux superviseurs et à l'ensemble du personnel de l'entreprise.
Solutions associées
Veiller au respect du régime de certification et de responsabilité des cadres supérieurs de la FCA.
Gérer un programme de responsabilité individuelle et de conduite (IAC) conforme aux réglementations du MAS.
Respectez les exigences du cadre de responsabilité individuelle de la Banque centrale d'Irlande.
Respectez en toute confiance les cadres de responsabilité australiens BEAR et FAR.
Automatisation des flux de travail et formulaires personnalisables
Les formulaires configurables vous permettent de standardiser les évaluations clés — telles que les entretiens individuels, les observations des ventes et les bilans d'intégration — grâce à des sections dynamiques, des workflows de validation intégrés et un contrôle des versions. Les règles d'automatisation déclenchent des tâches, des alertes et des escalades en fonction du statut des employés, des changements de rôle, des actions en retard ou de l'évolution des risques. Star garantit que les mesures appropriées sont prises au bon moment, sans intervention manuelle.
Gestion de la formation et essais réglementaires
Star facilite la mise en place, le suivi et la gestion des formations à grande échelle, qu'elles soient en présentiel, en ligne ou sous forme d'apprentissage en ligne. La plateforme comprend un module de formation centralisé qui regroupe l'ensemble des programmes de formation, les sessions de formation récurrentes et les processus de désignation. Les contenus d'apprentissage en ligne conformes à la norme SCORM peuvent être téléchargés directement ou intégrés via votre système de gestion de l'apprentissage (LMS) existant. Les évaluations réglementaires offrent une grande flexibilité : les entreprises peuvent créer des évaluations sur mesure, utiliser des modèles prédéfinis ou combiner les deux.
Indicateurs clés de performance (KPI) alignés sur les risques et évaluations des risques
Adoptez une approche proactive et fondée sur les données pour évaluer les risques liés au personnel. Les évaluations des risques s'appuient sur des indicateurs clés de performance (KPI) entièrement configurables en fonction de la structure de votre entreprise et de son appétit pour le risque. Calculés à partir de données de performance internes, d'informations réglementaires externes ou d'une combinaison des deux, STAR offre une vision globale des risques au niveau des individus et des équipes. Des modèles de notation visuelle permettent aux responsables d'identifier rapidement les problèmes. STAR prend également en charge les comparaisons historiques, ce qui vous permet de suivre l'évolution des risques au fil du temps et d'intervenir avant que de petits problèmes ne se transforment en crises majeures.
Portée de l'encadrement et analyse des risques liés au personnel
STAR offre aux responsables hiérarchiques et aux responsables de la conformité une visibilité approfondie sur les liens de supervision (qui supervise qui) et permet de déterminer si l'étendue de la supervision dépasse les seuils acceptables. STAR cartographie les relations de supervision entre les unités opérationnelles, les régions et les niveaux hiérarchiques, en mettant en évidence les effectifs, les rôles en matière de responsabilité et les scores de risque associés. Cela permet aux entreprises d'assurer une surveillance rigoureuse, de se conformer aux exigences du SMCR et de prévenir les défaillances de supervision avant qu'elles ne se produisent.
Tableaux de bord et rapports
Les tableaux de bord en temps réel et les outils de reporting dynamiques aident les entreprises à transformer les données en décisions. Les tableaux de bord STAR utilisent des visuels codés par couleur et des mises en page intuitives pour mettre en évidence les principales tendances en matière de performance, de risque et de contrôle. Les responsables et les responsables de la conformité peuvent passer d'une vue d'ensemble à des informations détaillées sur des équipes, des fonctions ou des personnes spécifiques. Les rapports peuvent être programmés ou exportés selon les besoins, ce qui permet de répondre à la fois aux exigences de gouvernance interne et aux exigences d'audit externe.
Reconnu par des entreprises du monde entier
Conformité réglementaire et alignement sur la formation continue
Conçu pour répondre aux exigences en constante évolution du cadre réglementaire actuel, STAR aide les entreprises du secteur des services financiers à rester en conformité, à gagner en confiance et à se préparer aux audits dans les principaux domaines réglementaires :
SM&CR (Régime applicable aux cadres supérieurs et à la certification)
Assurer la certification annuelle de l'aptitude et de l'intégrité grâce à un suivi complet des compétences, de la conduite et de la supervision. Élaborer et tenir à jour des schémas de responsabilité de la direction et des déclarations de responsabilités. Mettre en place des mesures raisonnables et des procédures de passation de pouvoirs, et protéger les cadres supérieurs contre les risques réglementaires.
Guide de référence « Formation et compétences » (T&C) de la FCA
Respectez les exigences de la FCA en matière de formation et de compétences (T&C) pour acquérir et maintenir les compétences requises grâce à un encadrement structuré, au suivi des qualifications et à la surveillance des indicateurs de performance clés (KPI) spécifiques à chaque fonction. Automatisez le suivi de la formation continue (CPD) et du programme de perfectionnement professionnel (SPS) tout en conservant des registres prêts pour un audit afin de prouver la conformité et de protéger les cadres supérieurs.
RDR (Examen de la distribution au détail)
Assurez-vous que les conseillers respectent la norme de formation continue (CPD) de la FCA, qui prévoit 35 heures par an (dont 21 heures de formation structurée). Star assure le suivi automatique de la formation continue, la relie aux plans de développement et facilite le processus SPS, allégeant ainsi la charge de travail manuel des superviseurs et des conseillers.
IDD (Directive sur la distribution d'assurances)
Respectez l'obligation de 15 heures de formation continue imposée par la directive IDD. Gérez facilement les formations, suivez leur achèvement et établissez des rapports sur les progrès réalisés afin de garantir que les distributeurs d'assurances satisfont aux normes de connaissances et de compétences.
MiFID II
Vérifiez les connaissances et les compétences du personnel chargé du conseil en investissement et de la diffusion d'informations. Utilisez des évaluations personnalisables et des registres prêts pour les audits afin de démontrer le maintien des compétences pour tous les postes et dans toutes les juridictions.
Promouvoir une culture de la conformité
Aperçu complet des activités liées aux compétences
Des systèmes, des commandes et des processus innovants, robustes et flexibles
Évaluation et suivi réguliers des besoins en matière de formation et de compétences
TOUT CE DONT VOUS AVEZ BESOIN
Respectez les exigences du SMCR en toute confiance
Découvrez la solution SMCR robuste de Star, conçue pour aider les établissements financiers concernés à mettre en place et à gérer un régime de responsabilité des cadres supérieurs en toute simplicité et en toute confiance. STAR remplace les processus manuels par une approche automatisée et fondée sur des données factuelles pour les déclarations de responsabilité, les cartes de responsabilité, la gestion des personnes figurant dans le répertoire de la FCA, et bien plus encore.
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