FINRA-Compliance-Software

Erfüllen Sie die Vorschriften souverän – mit Lösungen, die speziell für die regulatorischen Herausforderungen von morgen entwickelt wurden.

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Eine Frau mit Brille arbeitet an einem Schreibtisch, auf dessen Monitor ein Projektmanagement-Dashboard angezeigt wird.

Eine Frau in einem gelben Shirt und ein Mann in einem hellblauen Shirt lächeln, während sie gemeinsam auf einen Laptop schauen.

FINRA-Compliance: Schützen Sie Ihr Unternehmen

Bei 3.400 US-Wertpapiermaklerfirmen, 152.000 Zweigstellen und über 624.000 einzelnen Maklern kommt es zwangsläufig zu ehrlichen Fehlern. Wer jedoch weniger ehrliche Absichten hegt, muss sich vor der FINRA verantworten.

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), eine Tochtergesellschaft der SEC, schützt Anleger vor Marktmanipulation, Betrug und anderen „unlauteren Praktiken“. Alle Broker müssen über eine Lizenz verfügen und direkt bei der FINRA registriert sein, um Handelsaufträge abwickeln zu können.

Wie kann Ihr Unternehmen also sicherstellen, dass es frei von Insiderhandel, Marktmanipulation oder anderen „unzulässigen Praktiken“ ist? Indem es sich die Möglichkeiten der RegTech-Lösungen der nächsten Generation zunutze macht. Die FINRA-Compliance-Lösungen von Star ermöglichen es Unternehmen, Verstöße in den Bereichen „Personal Trading“, „Outside Business Activities“ (OBA), „Private Investments“, „Gifts & Entertainment“ und weiteren Bereichen zu erkennen und selbst zu melden – ganz ohne manuelle Nachverfolgung.

Unsere Lösungen

Schützen Sie Ihre Kanzlei vor Reputationsschäden

Der Weg zur Marktintegrität beginnt mit der Etablierung klarer, umfassender und ethischer interner Praktiken – schließlich kann ein Unternehmen die Verbraucher nicht schützen, ohne seine eigenen Mitarbeiter zu schützen. Wer gegen die FINRA-Vorschriften verstößt – sei es vorsätzlich oder unbeabsichtigt –, muss mit Geldstrafen, Suspendierungen und dem Ausschluss aus der Maklerbranche rechnen; schon ein einziger öffentlichkeitswirksamer Verstoß gegen die Compliance-Vorschriften kann den Ruf und das Ertragspotenzial eines Unternehmens dauerhaft schädigen, ganz zu schweigen davon, dass er zu einem weit verbreiteten Misstrauen gegenüber der gesamten Branche beiträgt.

Um Unternehmen dabei zu unterstützen, mit höchster Integrität zu agieren, decken die Lösungen von StarCompliance eine Reihe interner Compliance-Risiken ab:

Zwei Fachleute begutachten gemeinsam einen Laptop in einem modernen Büro mit Glaswänden.

Wichtige FINRA-Regeln und -Vorschriften

Die Dokumentation und Aufbewahrung von Unterlagen ist ein wesentlicher Bestandteil der FINRA-Vorschriften. Neben ethischen Handelspraktiken sollten Compliance-Schulungen für Mitarbeiter auch die folgenden FINRA-Vorschriften zur Datenerhebung und -speicherung behandeln:

Ihr Unternehmen muss über schriftlich festgelegte und durchsetzbare Aufbewahrungsrichtlinien verfügen
Es muss einen durchsuchbaren Index der gespeicherten Daten geben.
Daten müssen leicht abrufbar und einsehbar sein
Eine Datensicherung muss an einem externen Standort aufbewahrt werden

Neben der einfachen, sicheren und optisch ansprechenden Erstellung von Dokumenten unterstützt die STAR-Plattform mit unserer Lösung „Training & Competency“ die Schulung und Zertifizierung von Mitarbeitern und stellt so sicher, dass Ihre Teams stets über geltende Standards und sich ändernde Vorschriften informiert sind.

Entdecken Sie die Bereiche „Ausbildung“ und „Kompetenz“

Eine einzige zuverlässige Informationsquelle pflegen

Mit den Compliance-Softwarelösungen von Star können Sie die Einhaltung der FINRA-Vorschriften sicherstellen, eine breite Akzeptanz fördern und Ihre Teams für den Erfolg in einem sich schnell verändernden Markt rüsten.