Logiciels de conformité FINRA

Respectez avec confiance les solutions conçues pour les défis réglementaires de demain.

Une femme portant des lunettes travaille à un bureau avec un moniteur affichant un tableau de bord de gestion de projet.

Une femme en chemise jaune et un homme en chemise bleu clair sourient en regardant ensemble un ordinateur portable.

Conformité FINRA : protégez votre cabinet

Entre 3 400 firmes de courtage américaines, 152 000 succursales et plus de 624 000 courtiers individuels, quelqu’un est inévitable de faire une erreur honnête. Ceux qui ont des intentions moins honnêtes doivent rendre des comptes à la FINRA.

Filiale de la SEC, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) protège les investisseurs contre la manipulation du marché, la fraude et d’autres « mauvaises pratiques ». Tous les courtiers doivent être licenciés et enregistrés directement auprès de la FINRA afin de traiter les demandes de transaction.

Alors, comment votre entreprise peut-elle garantir sa liberté contre le délit d’initié, la manipulation du marché ou d’autres « mauvaises pratiques »? En exploitant la puissance de la nouvelle génération de la regtech. La suite de solutions de conformité FINRA de Star permet aux entreprises de signaler et d’auto-déclarer des infractions pour les transactions personnelles, les activités commerciales extérieures (OBA), les investissements privés, les cadeaux et le divertissement, et plus encore—sans aucun suivi manuel.

Nos solutions

Protégez votre entreprise contre les dommages à la réputation

Le chemin vers l’intégrité du marché commence par l’établissement de pratiques internes claires, complètes et éthiques — après tout, une entreprise ne peut pas protéger le consommateur sans protéger ses propres employés. Ceux qui enfreignent les règlements de la FINRA — intentionnellement ou non — peuvent faire face à des amendes, une suspension et un licenciement de l’industrie des courtiers; Une seule violation très médiatisée de la conformité peut nuire de façon permanente à la réputation et au potentiel de revenus d’une entreprise, sans parler de contribuer à la méfiance généralisée envers l’industrie en général.

Pour aider les entreprises à fonctionner avec la plus grande intégrité, les solutions StarCompliance s’attaquent à une gamme de risques internes liés à la conformité :

Deux professionnels examinent un ordinateur portable ensemble dans un bureau moderne avec des cloisons en verre.

Règles et règlements de la FINRA à connaître

La documentation et la tenue de dossiers constituent un élément majeur de la réglementation de la FINRA. En plus de couvrir les pratiques commerciales éthiques, la formation sur la conformité des employés devrait aborder les règles suivantes de la FINRA concernant la collecte et le stockage des données :

Votre cabinet doit avoir des politiques de rétention écrites et applicables
Il doit y avoir un index consultable des données stockées
Les données doivent être facilement accessibles et consultables
Une sauvegarde des données doit être stockée hors site

En plus d’une génération de documents facile, sécuritaire et visuellement attrayante, la plateforme STAR soutient la formation et les attestations des employés grâce à notre solution de formation et de compétences, assurant que vos équipes restent informées des normes et des règlements en évolution.

Explorez la formation et la compétence

Maintenir une seule source de vérité

Avec la suite de solutions logicielles de conformité de Star, vous pouvez assurer la conformité FINRA, faciliter une adoption généralisée et préparer vos équipes à réussir dans un marché en constante évolution.