Logiciel de conformité FINRA

Respectez la réglementation en toute confiance grâce à des solutions conçues pour relever les défis réglementaires de demain.

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Une femme portant des lunettes travaille à un bureau devant un écran affichant un tableau de bord de gestion de projet.

Une femme en chemise jaune et un homme en chemise bleu clair sourient en regardant ensemble un ordinateur portable.

Conformité à la FINRA : protégez votre entreprise

Entre 3 400 sociétés de courtage américaines, 152 000 agences et plus de 624 000 courtiers, il est inévitable que quelqu’un commette une erreur involontaire. Quant à ceux dont les intentions ne sont pas tout à fait honnêtes, ils devront répondre de leurs actes devant la FINRA.

Filiale de la SEC, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) protège les investisseurs contre la manipulation des marchés, la fraude et d’autres « mauvaises pratiques ». Tous les courtiers doivent être titulaires d’une licence et enregistrés directement auprès de la FINRA pour pouvoir traiter les ordres de bourse.

Comment votre entreprise peut-elle donc s’assurer qu’elle n’est pas impliquée dans des délits d’initiés, des manipulations de marché ou d’autres « mauvaises pratiques » ? En tirant parti de la puissance de la regtech de nouvelle génération. La suite de solutions de conformité FINRA proposée par Star permet aux entreprises de signaler et de déclarer elles-mêmes les infractions liées aux opérations personnelles, aux activités professionnelles extérieures (OBA), aux investissements privés, aux cadeaux et aux invitations, et bien plus encore — sans qu’aucun suivi manuel ne soit nécessaire.

Nos solutions

Protégez votre cabinet contre les atteintes à sa réputation

La voie vers l’intégrité du marché passe d’abord par la mise en place de pratiques internes claires, exhaustives et éthiques — après tout, une entreprise ne peut pas protéger le consommateur sans protéger ses propres employés. Ceux qui enfreignent les réglementations de la FINRA — intentionnellement ou non — s’exposent à des amendes, à une suspension et à l’exclusion du secteur du courtage ; un seul manquement à la conformité très médiatisé peut nuire de manière irréversible à la réputation d’une entreprise et à son potentiel de rentabilité, sans parler du fait qu’il contribue à une méfiance généralisée à l’égard de l’ensemble du secteur.

Afin d'aider les entreprises à exercer leurs activités dans le plus grand respect de l'intégrité, les solutions StarCompliance couvrent un large éventail de risques internes liés à la conformité :

Deux professionnels examinent ensemble un ordinateur portable dans un bureau moderne doté de cloisons en verre.

Règles et réglementations de la FINRA à connaître

La documentation et la tenue des registres constituent un élément essentiel de la réglementation de la FINRA. Outre les pratiques commerciales éthiques, la formation des employés en matière de conformité doit aborder les règles suivantes de la FINRA relatives à la collecte et au stockage des données :

Votre entreprise doit disposer de politiques de conservation des données écrites et applicables
Il doit exister un index permettant d'effectuer des recherches dans les données stockées
Les données doivent pouvoir être facilement consultées et visualisées
Une sauvegarde des données doit être conservée hors site

Outre la création de documents simple, sécurisée et esthétique, la plateforme STAR facilite la formation des collaborateurs et la gestion des attestations grâce à notre solution « Formation et compétences », garantissant ainsi que vos équipes restent informées des normes et des évolutions réglementaires.

Découvrez les formations et les compétences

Maintenir une source unique de vérité

Grâce à la gamme de solutions logicielles de conformité proposée par Star, vous pouvez garantir la conformité aux normes de la FINRA, faciliter l'adoption généralisée de ces solutions et donner à vos équipes les moyens de réussir sur un marché en constante évolution.