Vorreiter und Early Adopters: 1999–2008

REIHE „25 JAHRE COMPLIANCE“: TEIL 1

Einhaltung der Vorschriften durch die Mitarbeiter von 1999 bis 2008

Als der Glass-Steagall Act in den Vereinigten Staaten aufgehoben wurde, wurden Technologien entwickelt, um den Anforderungen an die Einhaltung von Compliance-Vorschriften gerecht zu werden, wonach Finanzdienstleister die privaten Handelsaktivitäten ihrer Mitarbeiter überwachen müssen.

Mit der Ausweitung der Bankgeschäfte auf den Bereich der Broker-Dealer wurde die Gewährleistung fairer Marktpraktiken immer dringlicher. Niemand ahnte damals, dass das Jahr 1999 erst den Beginn einer turbulenten, sich über mehrere Jahre erstreckenden Entwicklung markierte, die von Höhen und Tiefen, Finanzkrisen und Kontroversen geprägt war und branchenweit Regulierungsreformen sowie technologische Fortschritte vorantrieb. 

Begleiten Sie Steve Brown, Geschäftsführer für Geschäftsentwicklung bei Star, und einige der ersten Technologie-Pioniere der Branche, wenn wir einen Rückblick auf die Compliance-Entwicklung von 1999 bis 2008 werfen und die Triebkräfte für den Wandel und die technologischen Fortschritte beleuchten, die die Branche letztendlich vorangebracht haben.