3 avantages des scores de risque individuels en gestion de la conformité
Les scores de risque poussent les organisations au-delà de la conformité basée sur des règles vers la conformité prédictive (predictive).
CONFORMITÉ DES EMPLOYÉS
Formation et compétences
Automatiser la formation et la gestion des compétences, assurer la préparation réglementaire, élever les normes de formation et protéger les cadres supérieurs des risques — tout cela en une seule solution.
Une solution.
Un oubli total.
La solution de formation et de compétences de Star est une solution centralisée et évolutive qui aide les entreprises financières à respecter les exigences réglementaires, à augmenter la productivité et à rationaliser la supervision. Avec des meilleures pratiques prêtes à l’emploi et des flux de travail entièrement configurables, Star remplace les processus manuels par une approche automatisée fondée sur des preuves — soutenant les leaders de la conformité, les superviseurs et les particuliers à travers l’entreprise.
Solutions connexes
Assurez-vous de respecter les cadres supérieurs et le régime de certification de la FCA.
Maintenir un programme conforme à la responsabilité et à la conduite individuelle (IAC), conforme aux règlements MAS.
Restez alignés sur les exigences du Cadre de responsabilité individuelle de la Banque centrale d’Irlande.
Respectez avec confiance les cadres australiens de responsabilité BEAR et FAR.
Automatisation des flux de travail et formulaires configurables
Les formulaires configurables vous permettent de standardiser des évaluations clés — telles que les 1:1, les observations de ventes et les revues d’intégration — avec des sections dynamiques, des flux de travail d’approbation intégrés et un contrôle de version. Les règles d’automatisation déclenchent des tâches, des alertes et des escalades basées sur le statut des employés, les changements de rôle, les actions en retard ou les mouvements de risques. Star veille à ce que les bonnes actions se produisent au bon moment — sans intervention manuelle.
Gestion de la formation et tests réglementaires
Star facilite la distribution, le suivi et la gestion de la formation à grande échelle — que ce soit en personne, virtuelle ou en ligne. La plateforme comprend un module de formation centralisé qui comprend des portfolios complets de cours, des événements de formation récurrents et des flux de travail de nomination. Le contenu eLearning conforme à SCORM peut être téléversé directement ou intégré via votre LMS existant. Les tests réglementaires sont entièrement flexibles : les entreprises peuvent créer des évaluations personnalisées, utiliser des modèles préassemblés ou combiner les deux.
ICP alignés sur le risque et évaluations des risques
Adoptez une approche proactive et axée sur les données pour mesurer les risques humains. Les évaluations des risques sont alimentées par des indicateurs clés de performance (KPI) entièrement configurables selon la structure et l’appétit au risque de votre entreprise. Calculée à partir de données internes de performance, d’entrées réglementaires externes ou d’une combinaison des deux, STAR offre une vision globale du risque entre individus et équipes. Les modèles de notation visuelle permettent aux superviseurs d’identifier rapidement les problèmes. STAR supporte aussi les comparaisons historiques, ce qui permet de suivre l’évolution des risques au fil du temps et d’intervenir avant que de petits problèmes ne deviennent de gros problèmes.
Portée du contrôle et perspectives sur les risques humains
Star offre aux superviseurs et aux responsables de la conformité une visibilité approfondie sur qui supervise qui — et si cette portée de contrôle dépasse les seuils acceptables. STAR cartographie les relations de supervision entre unités d’affaires, régions et hiérarchies, en mettant en évidence le nombre de personnels, les rôles de responsabilité et les scores de risque associés. Cela permet aux entreprises de maintenir une surveillance stricte, de s’aligner sur les attentes du SMCR et d’éviter les pannes de supervision avant qu’elles ne surviennent.
Tableaux de bord et rapports
Les tableaux de bord en temps réel et les outils de rapports dynamiques aident les entreprises à transformer les données en décisions. Les tableaux de bord STAR utilisent des visuels codés par couleur et des mises en page intuitives pour afficher les principales tendances en matière de performance, de risque et de supervision. Les superviseurs et les responsables de la conformité peuvent approfondir les points de vue supérieurs jusqu’à des équipes, des rôles ou des individus spécifiques. Les rapports peuvent être planifiés ou exportés au besoin, ce qui aide à satisfaire à la fois les exigences de gouvernance interne et d’audit externe.
Digne de confiance par des entreprises partout dans le monde
Conformité réglementaire et alignement du DPC
Conçu pour répondre aux exigences évolutives du paysage réglementaire actuel, STAR aide les firmes de services financiers à rester conformes, confiantes et prêtes à l’audit à travers des régimes clés :
SM&CR (Cadres supérieurs et régime de certification)
Soutenez la certification annuelle de l’aptitude et de la bienséance avec un suivi complet de la compétence, de la conduite et de la supervision. Créer et maintenir des cartes de responsabilités de gestion et des énoncés de responsabilités. Démontrez des mesures raisonnables, des transferts de transferts, et protégez les cadres supérieurs contre les risques réglementaires.
Manuel de référence sur la formation et la compétence (T&C) de la FCA
Répondez aux exigences de formation et de compétence (T&C) de la FCA pour acquérir et maintenir les compétences, grâce à une supervision structurée, un suivi des qualifications et un suivi des KPI spécifiques au poste. Automatisez le suivi du DPC et du SPS tout en maintenant des dossiers prêts à l’audit afin de prouver la conformité et de protéger les cadres supérieurs.
RDR (Revue de la distribution au détail)
Assurez-vous que les conseillers respectent la norme de DPC de la FCA de 35 heures par an (21 en structure). Star suit automatiquement le DPC, le relie aux plans de développement et soutient le processus SPS — enlevant ainsi la charge manuelle des superviseurs et conseillers.
IDD (Directive sur la distribution des assurances)
Maintenir la conformité à l’exigence de DPC de 15 heures de l’IDD. Gérez facilement la formation, suivez l’achèvement et faites des rapports sur les progrès pour s’assurer que les distributeurs d’assurance respectent les normes de connaissances et de compétences.
MiFID II
Vérifiez les connaissances et compétences du personnel impliqué dans les conseils en investissement et la fourniture d’informations. Utilisez des évaluations configurables et des dossiers prêts à l’audit pour prouver la compétence continue entre rôles et juridictions.
Promouvoir une culture de conformité
Aperçu complet des activités liées aux compétences
Systèmes, contrôles et processus innovants, robustes et flexibles
Évaluation et maintien constants des besoins en formation et en compétences
TOUT CE DONT TU AS BESOIN
Répondez aux exigences SMCR avec confiance
Découvrez la solution SMCR robuste de Star, conçue pour aider les institutions financières en cadre d’intérêt à établir et maintenir un régime de cadres supérieurs avec aisance et confiance. STAR remplace les processus manuels par une approche automatisée et fondée sur des preuves pour les déclarations de responsabilité, les cartes de responsabilités, la gestion des personnes de l’annuaire FCA, et plus encore.
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