Die versteckten Kosten einer ineffektiven Handelsüberwachung
Schon eine einzige übersehene Warnmeldung kann ein Unternehmen weitaus mehr kosten als die damit verbundene Geldstrafe.
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Industrie
Grundlagen der Transaktionsabstimmung: Warum sie für die finanzielle Genauigkeit entscheidend ist
Allzu oft werden die Abstimmung und Überwachung von Handelsgeschäften als Backoffice-Aufgabe betrachtet; für Compliance-Teams sind sie jedoch eine Verteidigungslinie an vorderster Front.
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Kryptowährungen in der Bilanz
Das versteckte Risiko, das Compliance-Teams nicht übersehen dürfen Die Gesamtmarktkapitalisierung börsennotierter Unternehmen, die Kryptowährungen halten, ist auf 160 Milliarden Dollar gestiegen,…
Grundlagen der Richtlinien für den Handel auf Privatkonten und deren Einhaltung
Was die FCA zum Handel auf Eigenkonto zu sagen hat und wie StarCompliance dabei helfen kann.
5 unverzichtbare Maßnahmen, um externe Aktivitäten in den Griff zu bekommen, bevor sie zu internen Problemen werden
Nebenjobs, Aufsichtsratsmandate und politischer Druck: Ist Ihr Compliance-Programm darauf vorbereitet? Eine aktuelle Studie der Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)…
Eine warnende Geschichte für Wertpapierhändler
FINRA erhebt Vorwürfe gegen Unternehmen wegen Aufsichtsmängeln Im Oktober sah sich der Broker-Dealer ViewTrade Securities mit einer Strafe der FINRA in Höhe von 40.000 US-Dollar konfrontiert, weil…
Die Bedeutung der Überwachung bei der Einhaltung der Handelsvorschriften für Mitarbeiter
Am 12. April 2024 wurde der Finanzbranche erneut vor Augen geführt, wie entscheidend eine strenge Compliance-Überwachung ist, als die FINRA bekannt gab, dass Barclays Capital Inc. gerügt und mit einer Geldstrafe in Höhe von 700.000 US-Dollar belegt worden war.
Automatisierung der Kontenabstimmung bei Privatkunden: Die Bedeutung elektronischer Broker-Feeds für den modernen Compliance-Beauftragten
Wir haben uns kürzlich mit Mark Robinson, Leiter des Bereichs Technische Dienste bei StarCompliance, unterhalten, um herauszufinden, wie die Broker-Feeds auf der STAR-Plattform den Kunden ermöglichen, …