Le coût caché d'une surveillance des échanges commerciaux inefficace
Une seule alerte manquée peut coûter à une entreprise bien plus que l'amende qui y est associée.
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Les bases du rapprochement des transactions : pourquoi c'est essentiel pour garantir l'exactitude financière
Trop souvent, le rapprochement et la surveillance des transactions sont considérés comme une fonction administrative ; or, pour les équipes chargées de la conformité, il s'agit d'une ligne de défense de premier plan.
Le manque de transparence concernant les participations des fonds
Les fonds créent des angles morts dans les contrôles des opérations boursières des employés. Découvrez comment la transparence des portefeuilles des fonds aide les entreprises à combler ces lacunes, à améliorer la visibilité et à renforcer la surveillance de la conformité.
Les cryptomonnaies au bilan
Le risque caché que les équipes chargées de la conformité ne peuvent pas se permettre d'ignorer : la capitalisation boursière totale des sociétés cotées en bourse détenant des cryptomonnaies a grimpé à 160 milliards de dollars,…
Comprendre la politique relative aux opérations sur les comptes personnels et la conformité
Ce que dit la FCA au sujet des opérations sur comptes personnels, et comment StarCompliance peut vous aider.
5 éléments indispensables pour gérer les problèmes extérieurs avant qu'ils ne deviennent des problèmes internes
Activités parallèles, mandats au sein de conseils d'administration et pressions politiques : votre programme de conformité est-il prêt ? Une étude récente menée par la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)…
Une mise en garde pour les courtiers-négociants
La FINRA sanctionne une société pour des manquements en matière de supervision En octobre, ViewTrade Securities, une société de courtage, a fait l'objet d'une sanction réglementaire de la part de la FINRA, assortie d'une amende de 40 000 dollars, pour…
L'importance de la surveillance en matière de conformité des opérations boursières des salariés
Le 12 avril 2024, le secteur financier a pris conscience une nouvelle fois de l'importance cruciale d'un contrôle rigoureux de la conformité lorsque la FINRA a annoncé que Barclays Capital Inc. avait fait l'objet d'une sanction disciplinaire et d'une amende de 700 000 dollars.
Automatisation du rapprochement des opérations sur les comptes personnels : l'importance des flux électroniques des courtiers pour le responsable de la conformité d'aujourd'hui
Nous avons récemment rencontré Mark Robinson, directeur des services techniques chez StarCompliance, afin de découvrir comment les flux de données des courtiers sur la plateforme STAR permettent aux clients…