Le coût caché d'une surveillance commerciale inefficace
Une simple alerte manquée peut coûter à une entreprise bien plus que l'amende qui y est associée.
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Rapprochement commercial 101 : Pourquoi c’est crucial pour l’exactitude financière
Trop souvent, le rapprochement et la surveillance des transactions sont considérés comme une fonction administrative ; ou, pour les équipes de conformité, il s'agit d'une défense de première ligne.
L’écart de transparence dans les détentions de fonds
Les fonds créent des angles morts dans les contrôles de trading des employés. Découvrez comment la transparence des détentions de fonds aide les entreprises à réduire les écarts, à améliorer la visibilité et à renforcer la surveillance de la conformité.
La crypto sur le bilan
Les équipes de conformité des risques cachés ne peuvent pas se permettre de manquer La capitalisation boursière totale des entreprises cotées en bourse détenant des cryptomonnaies a grimpé à 160 milliards de dollars,...
Comprendre la politique et la conformité en gestion des comptes personnels
Ce que la FCA a à dire sur la gestion des comptes personnels, et comment StarCompliance peut aider.
5 indispensables pour gérer les activités extérieures avant qu’elles ne deviennent des problèmes intérieurs
Contrats annexes, sièges au conseil d’administration et tension politique : Votre programme de conformité est-il prêt? Une étude récente de la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)...
Un conte d’avertissement pour les courtiers-négociants
FINRA accuse une entreprise de défaillances de supervision En octobre, ViewTrade Securities, un courtier-négociant, s’est retrouvé face à une action réglementaire de la FINRA, d’une valeur de 40 000 $ en amendes, pour...
L'importance du suivi de la conformité des transactions des employés
Le 12 avril 2024, le secteur financier a été rappelé à l'importance cruciale d'un contrôle rigoureux de la conformité lorsque la FINRA a annoncé que Barclays Capital Inc. avait été sanctionnée et condamnée à une amende de 700 000 $.
Automatisez la rapprochement des transactions de comptes personnels : l’importance des flux électroniques de courtiers pour l’agent de conformité moderne
Nous avons récemment rencontré Mark Robinson, directeur des services techniques chez StarCompliance, pour découvrir comment les flux de courtiers sur la plateforme STAR permettent aux clients...