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Zu Beginn des Jahres 2026, während wir uns auf ein arbeitsreiches Jahr vorbereiten, ist dies ein guter Zeitpunkt für Compliance-Teams, eine Bestandsaufnahme der privaten Geldanlagen und Nebentätigkeiten ihrer Mitarbeiter vorzunehmen.
Optimierung der Compliance-Überwachung und des Risikomanagements Rockville, MD – 5. August 2025 – StarCompliance (Star), ein weltweit führender Anbieter von Compliance-Technologie für Mitarbeiter und Unternehmen,…
Nebenjobs, Aufsichtsratsmandate und politischer Druck: Ist Ihr Compliance-Programm darauf vorbereitet? Eine aktuelle Studie der Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)…
FINRA erhebt Vorwürfe gegen Unternehmen wegen Aufsichtsmängeln Im Oktober sah sich der Broker-Dealer ViewTrade Securities mit einer Strafe der FINRA in Höhe von 40.000 US-Dollar konfrontiert, weil…
Jedes Jahr veröffentlicht die FINRA einen Bericht über ihr Prüfungs- und Risikoüberwachungsprogramm, um Unternehmen dabei zu unterstützen, ihre Compliance-Prozesse zu stärken, indem sie Einblicke in …
MassMutual wurde wegen der Nebentätigkeit – auch bekannt als „Social-Media-Influencing“ – eines seiner Mitarbeiter, Keith Gill, der durch r/wallstreetbets bekannt wurde, mit einer Geldstrafe von 4 Millionen Dollar belegt.
Software zur Automatisierung von Compliance-Prozessen wie die STAR-Plattform kann Ihrem Unternehmen dabei helfen, externe Geschäftsaktivitäten einfach und unkompliziert zu überwachen und zu verwalten.
Ein Leitfaden für Compliance-Beauftragte in Finanzunternehmen