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Alors que nous entrons dans l'année 2026 et que nous nous préparons à une année chargée, le moment est idéal pour les équipes chargées de la conformité de faire le point sur les investissements privés et les activités extérieures de leurs collaborateurs.
Rationalisation de la supervision de la conformité et de la gestion des risques Rockville, Maryland – 5 août 2025 – StarCompliance (Star), leader mondial des technologies de conformité destinées aux employés et aux entreprises,…
Activités parallèles, mandats au sein de conseils d'administration et pressions politiques : votre programme de conformité est-il prêt ? Une étude récente menée par la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)…
La FINRA sanctionne une société pour des manquements en matière de supervision En octobre, ViewTrade Securities, une société de courtage, a fait l'objet d'une sanction réglementaire de la part de la FINRA, assortie d'une amende de 40 000 dollars, pour…
Chaque année, la FINRA publie un rapport sur son programme d'inspection et de surveillance des risques afin d'aider les entreprises à renforcer leurs processus de conformité en leur fournissant des informations sur…
MassMutual s'est vu infliger une amende de 4 millions de dollars pour l'activité professionnelle parallèle — autrement dit, son activité d'influenceur sur les réseaux sociaux — de l'un de ses employés, Keith Gill, rendu célèbre par le forum r/wallstreetbets.
Les logiciels d'automatisation des processus de conformité, tels que la plateforme STAR, peuvent aider votre entreprise à surveiller et à gérer ses activités commerciales externes en toute simplicité.
Guide à l'intention des responsables de la conformité dans les entreprises du secteur financier