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Alors que nous entamons 2026 et que nous nous préparons à une année chargée à venir, c’est un excellent moment pour que les équipes de conformité fassent le point sur les investissements privés et les activités externes de leurs employés.
Rationalisation de la supervision de la conformité et de la gestion des risques Rockville, MD – 5 août 2025 – StarCompliance (Star), un chef de file mondial des technologies de conformité pour les employés et les entreprises,…
Contrats annexes, sièges au conseil d’administration et tension politique : Votre programme de conformité est-il prêt? Une étude récente de la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)...
FINRA accuse une entreprise de défaillances de supervision En octobre, ViewTrade Securities, un courtier-négociant, s’est retrouvé face à une action réglementaire de la FINRA, d’une valeur de 40 000 $ en amendes, pour...
Chaque année, la FINRA publie un rapport sur son Programme d’examen et de surveillance des risques afin d’aider les entreprises à renforcer leurs processus de conformité en fournissant des informations sur...
MassMutual a été condamné à une amende de 4 millions de dollars pour l’activité commerciale extérieure, aussi appelée influence sur les réseaux sociaux, de l’un de ses employés — Keith Gill, célèbre pour r/wallstreetbets.
Des logiciels d’automatisation des processus de conformité comme la plateforme STAR peuvent aider votre entreprise à surveiller et gérer l’activité commerciale externe avec simplicité et simplicité.
Un guide pour les agents de conformité dans les entreprises financières