Die überarbeitete Geschenkregel der FINRA
Was die neue Obergrenze von 300 Dollar für Compliance-Programme bedeutet Im Februar 2026 genehmigte die Securities and Exchange Commission die Änderungen der FINRA an Regel 3220, der…
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Kategorie
Industrie
Was der FINRA-Aufsichtsbericht 2026 für die Überwachung, den Marktmissbrauch und die Kontrolle des „gesamten Programms“ bedeutet
Der jährliche Bericht der FINRA zur Aufsichtstätigkeit 2026 ist keine Auflistung neuer Vorschriften, sondern eine praktische Übersicht darüber, wo es immer wieder zu Problemen kommt und was die FINRA…
Branchen-Update für Wertpapiermakler
SEC lockert langjährige Beschränkungen aus dem Global Research Analyst Settlement Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat offiziell zugestimmt, die seit langem bestehenden Beschränkungen zu lockern, die im Rahmen des Global Research Analyst Settlement aus den frühen 2000er Jahren auferlegt wurden,…
Prüfungsschwerpunkte der SEC für das Jahr 2026
Eine Agenda, die sich auf das Wesentliche konzentriert – mit bekannten Risiken im Blick Was Compliance-Teams wissen müssen Die Prüfungsabteilung der Securities and Exchange Commission (SEC) hat … veröffentlicht
Der Trend zur Tokenisierung hat sich durchgesetzt, und die Compliance-Abteilung kann es sich nicht leisten, tatenlos zuzusehen
Die Tokenisierung – also der Prozess der Emission traditioneller Finanzanlagen wie Aktien, Fonds oder Immobilien auf Basis einer Blockchain-Infrastruktur – hat sich still und leise von der Theorie in die Praxis verlagert…
Ein transatlantischer Maßstab für digitale Finanzdienstleistungen
USA und Großbritannien
Wenn Marktdynamik und Compliance aufeinanderprallen
Ungewöhnliche Handelsaktivitäten im Vorfeld von Krypto-Treasury-Geschäften ziehen die Aufmerksamkeit der Aufsichtsbehörden auf sich Die Ankündigung des „Project Crypto“ durch den Vorsitzenden der Securities and Exchange Commission (SEC), Paul Atkins, im Juli signalisierte…
Compliance als globalen Wettbewerbsvorteil nutzen
Die globalen und lokalen Anforderungen an Compliance-Beauftragte Globale Unternehmen stehen vor einer ständigen Herausforderung: Wie können sie die Einheitlichkeit ihrer Compliance-Programme gewährleisten und sich gleichzeitig an die…
Projekt „Crypto“: Der regulatorische Neustart der SEC für das Zeitalter der digitalen Vermögenswerte
Angesichts der sich ständig wandelnden Rahmenbedingungen für die Regulierung von Kryptowährungen sind eine klare Führungsrolle und eine vorausschauende Politik wichtiger denn je. Am 31. Juli 2025, USA