Compliance und Registrierung für Broker-Dealer: So wählen Sie die richtige Software aus
Sobald ein neu eingestellter registrierter Vertreter bei einem Wertpapiermaklerunternehmen anfängt, läuft die Compliance-Frist an.
Zulassung und Registrierung
Erhalten Sie die neuesten Erkenntnisse, Nachrichten und Meinungen von den Spezialisten für Compliance-Technologie. Erfahren Sie, was es Neues gibt, was sich verändert und was die Zukunft in den Bereichen Unternehmens-Compliance, Vorschriften zu Marktmissbrauch und Interessenkonflikten sowie der entsprechenden Technologie bereithält.
Kategorie
Industrie
Optimierung der Registrierungsabläufe für Broker-Dealer
Weniger Reibungsverluste, bessere Übersicht, mehr Kontrolle Die Abläufe bei der Lizenzierung und Registrierung sind für viele Broker-Dealer immer noch komplizierter, als sie sein müssten.
Von Kryptowährungen bis zum Einsatz von KI: Vorbereitung auf die Prüfungsschwerpunkte der SEC im Jahr 2025
Wichtige Erkenntnisse und praktische Maßnahmen zur Einhaltung der Vorschriften durch Mitarbeiter Zu Beginn des Geschäftsjahres hat die Securities and Exchange Commission (SEC) ihren Prüfungsplan für 2025 vorgestellt…
Das Securities Institute of America geht eine Partnerschaft mit StarCompliance ein, um eine Compliance-Management-Software einzuführen
Die Partnerschaft verbindet das Registrierungsmanagementsystem von Star mit dem Prüfungsvorbereitungsangebot von SIA Rockville, MD – 2. Mai 2023 – StarCompliance („Star“), ein führender SaaS-Anbieter…
Wie können Compliance-Teams die Lizenz- und Registrierungsverfahren ihrer Vertreter effektiver verwalten?
Die Beantragung und Erlangung einer Finanzlizenz kann ein komplexer und zeitaufwändiger Albtraum sein.
Wie die Lizenz- und Registrierungssoftware von StarCompliance Unternehmen dabei hilft, Umsatz zu generieren
Null. Genau so viel Umsatz erzielen Ihre registrierten Vertreter möglicherweise in den zwei bis drei Monaten, die der Lizenz- und Registrierungsprozess in Anspruch nimmt.
StarCompliance stellt auf der Synergy ‘22 in Washington, D.C., seine neue Lösung für Zulassungen und Registrierungen vor
„License & Registration“ wird die Transparenz des mehrstufigen Lizenz- und Registrierungsverfahrens verbessern und eine direkte elektronische Verbindung zur Aufsichtsbehörde FINRA herstellen