Conformité et enregistrement des courtiers-négociants : comment choisir le bon logiciel
Dès qu'un représentant agréé nouvellement embauché rejoint une société de courtage, le compte à rebours en matière de conformité commence.
Permis et immatriculation
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Optimisation des processus d'enregistrement des courtiers-négociants
Moins de formalités, une meilleure visibilité, un meilleur contrôle Pour de nombreux courtiers, les procédures relatives aux licences et aux immatriculations restent plus compliquées qu'elles ne devraient l'être.
Des cryptomonnaies à l'utilisation de l'IA : se préparer aux priorités d'inspection de la SEC en 2025
Points clés et mesures pratiques pour la conformité des salariés À l'aube de la nouvelle année fiscale, la Securities and Exchange Commission (SEC) a dévoilé son programme d'inspection pour 2025…
Le Securities Institute of America s'associe à StarCompliance pour mettre en place un logiciel de gestion de la conformité
Ce partenariat associe le système de gestion des inscriptions de Star à l’offre de formation aux examens de SIA. Rockville, Maryland – 2 mai 2023 – StarCompliance (« Star »), un leader du secteur SaaS…
Comment les équipes chargées de la conformité peuvent-elles gérer plus efficacement les procédures d'agrément et d'enregistrement de leurs représentants ?
La procédure d'inscription et d'obtention d'une licence dans le domaine des valeurs mobilières peut s'avérer un véritable cauchemar, à la fois complexe et chronophage.
Comment le logiciel de gestion des licences et des immatriculations de StarCompliance aide les entreprises à générer des revenus
Zéro. C'est le chiffre d'affaires que vos agents agréés risquent de ne pas générer pendant les deux à trois mois que dure la procédure d'obtention de la licence et d'enregistrement.
StarCompliance dévoile sa nouvelle solution de gestion des licences et des immatriculations lors du salon Synergy ‘22 à Washington, DC
Le module « Licence et enregistrement » permettra d'améliorer la visibilité sur le processus en plusieurs étapes de délivrance des licences et d'enregistrement, et offrira une connexion électronique directe avec l'autorité de régulation, la FINRA