SEC Sets Its Sights on 2027
Explore the SEC's 2027 Examination Priorities, key regulatory focus areas, emerging risks, and how firms can strengthen compliance oversight and prepare for evolving expectations.
Conflits d'intérêts chez les employés
Découvrez les dernières analyses, actualités et opinions des spécialistes des technologies de conformité. Découvrez les nouveautés, les évolutions et les perspectives d'avenir dans le domaine de la conformité d'entreprise, de la réglementation relative aux abus de marché et aux conflits d'intérêts, ainsi que des technologies associées.
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23 Hours a Day: When the market never sleeps, your controls may need a wake-up call
The shift toward 23-hour trading is challenging traditional compliance boundaries and requiring firms to rethink how policies, pre-clearance, surveillance, and controls operate in an increasingly always-on market.
Preparing For The Surge
Découvrez quatre enseignements clés sur la manière dont les équipes chargées de la conformité peuvent adapter leurs politiques, la gestion des comptes personnels et la surveillance dans le cadre des marchés prédictifs, des actifs numériques et de la tokenisation.
De nouveaux marchés, des risques familiers : repenser la conformité des salariés
Découvrez quatre enseignements clés sur la manière dont les équipes chargées de la conformité peuvent adapter leurs politiques, la gestion des comptes personnels et la surveillance dans le cadre des marchés prédictifs, des actifs numériques et de la tokenisation.
Lorsque les exigences en matière de conformité évoluent plus vite que votre équipe
Découvrez comment les entreprises financières en pleine croissance peuvent tirer parti de la technologie et de l'automatisation pour réduire les tâches manuelles, renforcer leurs capacités en matière de conformité et améliorer la surveillance à mesure que leurs besoins évoluent.
Célébrer la conformité en tant que force stratégique
À l'occasion de la Journée internationale des responsables de la conformité, le 26 septembre, découvrez le rôle stratégique croissant de la conformité et la valeur ajoutée que ces professionnels apportent à des entreprises plus solides et plus résilientes.
Au-delà du flux des courtiers
Ces nouvelles mesures de contrôle soulignent pourquoi les entreprises ont besoin d'une meilleure visibilité sur les opérations de leurs salariés portant sur les actifs numériques, les bourses décentralisées et les marchés de prédiction.
Quand la responsabilité fait défaut
Découvrez ce qu'une récente mesure coercitive de la FCA révèle quant à l'importance d'une gestion rigoureuse du SMCR, de la responsabilité individuelle et d'une gouvernance efficace.
Série de quatre articles de blog : le délit d'initié n'est plus ce qu'il était
Dans cette série en quatre parties, Star passe en revue ce que les équipes chargées de la conformité doivent savoir, en abordant les risques émergents, l'évolution des théories juridiques et les moyens dont disposent les entreprises pour renforcer la surveillance des opérations boursières de leurs salariés.