Mitarbeiter im Bereich Professional Services: Warum gelten für sie andere Standards in Bezug auf Marktmissbrauch?

Sehen Sie sich dieses kostenlose Video an, um zu erfahren, wie Sie Marktmissbrauch in Ihrem Unternehmen verhindern können

In diesem Video erläutert Jonathan Armstrong, Anwalt für Unternehmens-Compliance beiCordery Compliance, warum Mitarbeiter von freiberuflichen Dienstleistern wie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer in Bezug auf die Marktmissbrauchsvorschriften nicht denselben Standards unterliegen wie andere Mitarbeiter im Finanzdienstleistungssektor. Tatsächlich erwarten die Aufsichtsbehörden von Mitarbeitern in freiberuflichen Dienstleistungsberufen, die an Transaktionen beteiligt sind, dass sie hinsichtlich nicht öffentlicher Informationen (MNPI) ebenso Stillschweigen bewahren wie alle anderen an einer Transaktion Beteiligten. Doch verschiedene Faktoren halten die Aufsichtsbehörden davon ab, solche potenziell schädlichen Aktivitäten allzu genau unter die Lupe zu nehmen oder bei Verstößen gegen die Insiderhandelsvorschriften allzu hart durchzugreifen. In diesem Video gibt Jonathan Armstrong Ratschläge, wie Unternehmen im Hinblick auf Insiderhandelsaktivitäten ihrer Mitarbeiter im Bereich der freiberuflichen Dienstleistungen klüger und proaktiver vorgehen können.