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Erfahren Sie, welche Erkenntnisse eine kürzlich ergriffene Durchsetzungsmaßnahme der FCA hinsichtlich der Bedeutung eines soliden SMCR-Managements, der individuellen Verantwortlichkeit und einer wirksamen Unternehmensführung liefert.
Insiderhandel, vertrauliche Informationen und Interessenkonflikte im Jahr 2025 Die australischen Aufsichtsbehörden haben das Personalrisiko in den Mittelpunkt ihrer Politik zur Wahrung der Marktintegrität gestellt.
Im Rahmen des Engagements von StarCompliance (Star), die Compliance-Themen zu beleuchten, die für unsere Kunden und die breitere Regulierungsgemeinschaft von größter Bedeutung sind, haben wir kürzlich…
Weltweit reformieren die Aufsichtsbehörden zunehmend die Regelungen zur individuellen Haftung und führen neue Systeme ein, um die Marktintegrität zu stärken und sicherzustellen, dass Mitarbeiter im Finanzdienstleistungssektor…
Ein Jahr danach – Vorsorgeeinrichtungen und Versicherer auf die Zukunft vorbereiten Es ist nun etwas mehr als ein Jahr her, seit das Financial Accountability Regime (FAR) in Kraft getreten ist…
Eine unabhängige Marktstudie zeigt auf, dass Finanzdienstleister die Möglichkeit haben, mithilfe von Compliance-Software für Mitarbeiter eine Kultur der individuellen Verantwortlichkeit zu etablieren.