5 Überraschende Ergebnisse unserer Umfrage zur Einhaltung von Covid-19
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Le 21 avril 2020, nous vous proposerons un envoi sous Compliance-Fachleuten aus der gesamten Finanzwelt veröffentlicht. Wir haben Fragen gestellt, von denen wir glauben, dass sie den Kern der inerwarteten and anhaltenden Herausforderungen im Zusammenhang mit der Einhaltung der Vorschriften durch einzelne Mitarbeiter and Unternehmen in the new Normalität der Fernarbeit treffen.
An der Umfrage nahmen mehr als 160 Unternehmen teil, deren Größe von weniger als 200 bis zu more als 10.000 Mitarbeitern reichte. Zu den Firmenarten gehörten Vermögensverwalter, Private Equity, Broker-Dealer et Investmentbanken. Dans les régions de l'Amérique du Nord (NA), de l'EMEA, de l'APAC et de la Grande-Bretagne.
Nous avons cette réponse dans notre nouveau livre électronique intitulé Faire face au COVID : résultats d'une enquête sur l'impact sur la conformité mondiale . Il est plus détaillé au niveau des responsables de l'agencement et de l'enthousiaste des informations et des commentaires des équipes de StarCompliance. Sie können dieses KOSTENLOSE Livre électronique dans seiner Gesamtheit herunterladen
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1. MEHR ANFRAGEN, MEHR BEWERTUNGEN
Dans toutes les régions géographiques du pays, 43 % et la plus grande Herausforderung in der Barrière par Mitarbeiteranfragen meilleur. La guerre contre l'Anzahl du Mitarbeiter meurt aussi pour les plus grands entrepreneurs de la grande Herausforderung. C'est logique, dass mehr Mitarbeiter auch mehr Anfragen bedeuten, et die Daten belegen dies: Im Durchschnitt verzeichneten 36 % der größten Unternehmen auch trois bis viermal more Handelsaktivitäten.
Während man annehmen könnte, ass grand Unternehmen über die technischen and personellen Ressourcen verfügen, un einen solchen Ansturm zu bewältigen, löste der Anstieg der Vorabgenehmigungsanträge – in Kombination mit der gestiegenen Anzahl von Aktien, die die Mitarbeiter handeln wollten – wahrscheinlich mehr Überprüfungen aus, de die Aktien über der Standardhandelsschwelle lagen, die die Unternehmen in ihre Vorabgenehmigungsautomatisierung eingebaut hatten. Das führt dazu, ass self die leistungsfähigsten Systeme et durchdachtesten Prozesse sous Druck Geraten.
2. BITTEN SIE ET SIE WERDEN NICHT ERHALTEN
En troquant les nouvelles lignes directrices de la FCA et de la PRA, qui ont un espace de jeu spécial dans le cadre du programme d'études sur la pandémie de coronavirus (lire la vérité sur les étoiles hier et hier ), les techniciens s'engagent dans ce temps dans le règlement qui ne donne pas de réponses aux questions de l'avenir. leur meilleure politique (lesen Sie die Berichterstattung von Star hier ) et s'arrête pour ce qui est de la même richesse et des contrôles aufrechtzuerhalten, de la Aufsichtsbehörden 2weifellos wieder auf der Suche nach Fehlern sein werden, wenn sich die Lage wieder normalisiert hat.
Es wird Sie daher nicht überraschen, dass nur 22 % der Umfrageteilnehmer Anträge auf Ausnahmeregelungen als eine Herausforderung ansehen. La réponse est que 40 % des entreprises sont prises en charge dans la région EMEA et qu'elles s'attaquent aux mesures d'assurance ainsi qu'à leur plus grande offre de services. Il est prévu que le Mitarbeiter de l'EMEA soit en mesure de s'occuper des besoins, car les meisten wahrscheinlich trotzdem abgelehnt wurden. Il s'agit en fait du programme de conformité EMEA et des accords pour le commerce avec des contacts privés qui ne sont pas aussi solides que dans d'autres régions comme l'Amérique du Nord et le Royaume-Uni. Insgesamt waren sowohl britische als auch US-amerikanische Unternehmen zurückhaltend, wenn es um die Gewährung von Ausnahmeregelungen zum jetzigen Zeitpunkt ging.
3. FORTSCHRITT ET PROJEKTE MARSCHIEREN WEITER
Dans l'Anbetracht der anhaltenden Pandemie und the damit verbundenen wirtschaftlichen Auswirkungen, les Nachricht aus der Umfrage, dass es bei Projekten zur Einhaltung von Finanzvorschriften zu erheblichen Verzögerungen gekommen ist, zu erwarten gewesen. C'est ce qui est arrivé au Gegenteil berichtet. Il s'agira d'un projet et d'une initiative pour l'exécution des projets jusqu'en 2020, avec plus de 60 % des entreprises financées, le programme étant mis en œuvre et les entreprises s'engagent à ce que les activités soient entreprises par les entreprises. Projets, initiatives et solutions pour l'organisation des projets. Dies ist bemerkenswert.
Il est positif que l'industrie financière s'occupe de l'industrie et des entreprises du monde entier, ce qui leur permet d'obtenir un liquide à faible coût, sans surveillance dans la mise en place et la vérification du processus de conformité, sans compter les initiatives et les mesures prises en compte. comprendre. Un certain nombre d'entreprises s'assurent que l'initiative de conformité s'attaque à de nouveaux facteurs de risque, même si la pandémie se produit, comme les activités commerciales et les télécommunications, qui se déroulent jusqu'à présent.
4. KOMPLEXITÄT BRAUCHT PROXIMITÄT
Les lignes directrices de gestion des ressources et les nouvelles mesures de réglementation et les instructions de mise à niveau visent à assurer la conformité et une réglementation non complète : et pour les enfants, le travail de la Ferne est effectué de manière relative par rapport à l'électronique. werden kann. Aber das Warum der Richtlinien – et d'autres informations subtiles sur la culture universitaire et les services – se trouvent dans une boîte de courriel et ont été échangés.
Insgesamt gaben 30 % der Befragten an, dass das Onboarding neuer Mitarbeiter eine grosse Herausforderung während der COVID-Krise darstellte. Et 50 % des banques d'investissement et des bourses d'études meurent également dans l'une des plus grandes agences financières, ainsi que dans d'autres succursales fragmentées. Da die Branchen so eng miteinander verbunden sind – beide sind hochcomplex and stark reguliert – ist es nicht schwer, sich vorzustellen, the Vermittlung der Nuancen der Unternehmenskultur, der Richtlinien et der Regulatorischen Stenge am effektivsten ist, wenn sie persönlich erfolgt. Même si la technologie présente le plus gros problème dans le temps récent, il est possible que l'élément menschliche soit intégré à l'heure actuelle.
5. ZENTRALISIERUNG DER LOGICIEL EST DER SCHLÜSSEL
Plus de 50 % des frais d'indemnisation sont obtenus grâce à un système logiciel centralisé pour l'intégration des services d'achat, sans interruption, à l'interne et à l'aide d'une personne qui s'occupe de vous. À 70 % des courtiers et 55 % des courtiers-négociants, vous avez entre eux de grandes entreprises internes de logiciels ou de grands logiciels d'entreprises , et plus de 65 % de succursales couvertes, votre processus de conformité est donc efficace .
Ces organismes s'occupent aussi de la crise du COVID-19 grâce à la même vérification pour l'observation de l'alimentation et la certification. Die Möglichkeit, die Handelsüberwachung, Zertifizierungen, Bescheinigungen et die interne Kommunikation im Zusammenhang mit all diesen Arbeitsabläufen zu automatisieren, hat die Anpassung and die Überwachung von Außendienstmitarbeitern erleichtert. Nous aurons également un employeur qui pourra – avec un logiciel d'entreprise ou un fournisseur de logiciels – une plateforme de conformité moderne, tout cela et plus encore, avec une énorme aide à l'intérieur. Inmitten einer Epidemie, die niemand kommen sah, mit Auswirkungen, die sich niemand hätte träumen lassen, erweist sich als unschätzbar.
