QUI RÔDE DANS LE NOIR?

Mettre en lumière les Shadow Traders

La menace la plus récente contre un marché financier équitable — le trading parallèle. Laissez StarCompliance vous donner le pouvoir d’arrêter le trading parallèle avant qu’il ne commence.

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Silhouette d’une personne au téléphone, debout entre des colonnes au coucher du soleil.

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Une personne lisant un journal près d’une fenêtre ensoleillée avec une tasse de café sur la table.

UNE NOUVELLE MENACE

Qu’est-ce que le shadow trading?

Le trading parallèle peut être décrit comme une variante du délit d’initié dans laquelle des individus utilisent des informations matérielles non publiques (MNPI) provenant d’une entreprise pour négocier les titres d’une autre société, étroitement corrélée ou liée économiquement. Par exemple, si un trader a connaissance d’une fusion imminente entre deux entreprises pharmaceutiques, il peut négocier les actions d’une troisième entreprise pharmaceutique qu’il prévoit être affectée. La Securities and Exchange Commission (SEC) n’a reconnu que récemment le trading parallèle comme motif de pénalité.

Pour la conformité, tenter d’identifier ces entreprises corrélées ou économiquement liées — surtout dans les industries complexes — demande beaucoup de temps et de recherches manuelles, que personne n’a le temps de faire. Cependant, l’atténuation des risques est nécessaire.

CONSTRUIRE UNE DÉFENSE

Flux de travail simples et automatisés

Star intègre des données de tarification et de référence sur plus de 35 millions de titres mondiaux — et plus de la moitié de ceux ingérés ont un code GICS. En utilisant GICS en combinaison avec le moteur de règles configurables de Star, les contrôles GICS peuvent être appliqués à la fois aux flux de travail de pré-approbation et de surveillance, et peuvent être appliqués aux groupes d’utilisateurs, rôles, emplacements et même individus.

En pré-approbation, le système peut refuser toute transaction d’un titre dans le secteur restreint. En surveillance, le système peut générer des dossiers pour des transactions effectuées dans un titre situé dans un secteur restreint.

La conformité peut aussi définir les restrictions de l’industrie concernant des transactions commerciales importantes. Les employés de l’équipe de transaction peuvent être bloqués de trading ou surveillés par une alerte silencieuse pour toute tentative de transaction.

Main d'une personne sur le clavier d'un ordinateur portable avec affichage holographique illustrant la cybersécurité et la protection des données.

Tableau de bord de négociation financière affichant des graphiques de cours boursiers avec des chandeliers rouges et verts.

DONNÉES DÉFINIES

Qu’est-ce que le SIG?

GICS — abréviation de Global Industry Classification Standard — est l’un des schémas de codage les plus populaires utilisés aujourd’hui. Les codes GICS sont définis en quatre niveaux : 11 secteurs, 25 groupes industriels, 74 industries et 163 sous-industries. Des restrictions peuvent être fixées en étoile à chacun de ces niveaux, offrant à la conformité une flexibilité totale quant à l’étendue à déployer et qui, au niveau de l’employé, est dans le champ d’application.

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WEBINAIRE

Un régulateur et un procureur entrent dans un bar : le trading parallèle dévoilé

Profitez de la sagesse et des conseils stratégiques d’un régulateur chevronné et d’un procureur compétent alors qu’ils partagent leurs connaissances, expériences et conseils stratégiques pour protéger votre cabinet contre cette menace émergente.

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Un groupe de professionnels en tenue d’affaires discutait autour d’une table avec des ordinateurs portables.

LA BOÎTE À OUTILS

Outils clés pour l’atténuation du trading parallèle

Configurabilité à la demande

Des flux de travail étendus de pré-approbation et de surveillance basés sur des règles sont hautement configurables, vous permettant de restreindre l’activité de négociation aussi largement ou étroitement que votre cabinet le juge bon — et d’appliquer des ensembles de règles spécifiques par département, poste — jusqu’à l’individu.

Données de marché complètes

Star fournit une large gamme de données pour aider à identifier les titres liés à des entités commerciales, des industries et des types d’activités économiques à votre disposition — incluant GICS ainsi que des données de tarification et de référence disponibles sur plus de 35 millions de titres.

Renseignement exploitable

Recevez des alertes en temps réel et déclenchez la création automatique de dossiers lorsque les employés échangent — ou tentent de faire du trading — sur des entreprises ou industries spécifiques contre lesquelles vous avez établi des restrictions.

Liste
Gestion

Créez et gérez des listes de surveillance, restreintes et blackout à partir d’un seul système en utilisant des identifiants de sécurité et des données des employés pour maintenir les listes avec précision et effectuer des mises à jour facilement.

LIVRE BLANC

S&P Global Trading Parallèle

Une enquête sur les initiés d’entreprise tente de contourner les restrictions sur le délit d’initié en utilisant des informations privées pour faciliter le trading dans des entreprises économiquement liées, un phénomène que nous appelons « trading parallèle ».

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Deux professionnels d’affaires en silhouette discutent des données financières superposées à des graphiques à tendance haussière.

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